21.上市公司發行新股，向原股東配售股份應當符合(　　)。

　　A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用《中華人民共和國證券法》規定的代銷方式發行

　　D.擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　22.增發新股過程中涉及的(　　)等，須在至少一種中國證監會指定報刊上刊登。

　　A.《招股意向書摘要》

　　B.《網上、網下發行公告》

　　C.《提示性公告》

　　D.《上市公告書》

　　23.通過盡職調查，保薦機構(主承銷商)必須至少要達到的目的有(　　)。

　　A.充分了解發行人的經營情況及面1臨的風險和問題

　　B.有充分理由確信發行人符合《中華人民共和國證券法》等法律法規及中國證監會規定的發行條件

　　C.確信發行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整

　　D.了解并選擇具備資質的中介服務機構

　　24.盡職調查是(　　)的基礎和前提，對保薦機構(主承銷商)和發行人均具有非常重要的意義。

　　A.保薦機構透徹了解發行人各方面情況

　　B.保薦機構設計發行方案

　　C.保薦機構成功銷售股票

　　D.明確保薦機構責任范圍

　　25.可轉換公司債券發行的擔保范圍包括(　　)。

　　A.可轉換公司債券的本金

　　B.可轉換公司債券的利息

　　C.滯納金

　　D.損害賠償金

　　26.上市公司出現(　　)的情況，證券交易所可暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司最近2年連續虧損

　　27.下列關于可轉換公司債券的信息披露的說法中正確的有(　　)。

　　A.上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3至5個交易日內披露付息公告

　　B.上市公司應當在每半年度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況

　　C.上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內至少發布3次贖回公告

　　D.變更募集資金投資項目的，上市公司應在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有每人一次回售的權利，有關回售公告至少發布3次

　　28.為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報(　　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發展和改革委員會

　　D.中國證券監督管理委員會

　　29.關于國債銷售的價格，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　B.在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的

　　C.如果按發售價格向投資者銷售國債，承銷商就有可能虧損

　　D.財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行

　　30.公司債權上市，上市推薦人應履行的義務包括(　　)。

　　A.確認債券發行人符合上市條件

　　B.協助債券發行人進行債券上市申請工作

　　C.向證券交易所提交上市推薦書

　　D.協助債券發行人與證券交易所安排債券上市

　　31.下列屬于證券公司定向發行債券要求的有(　　)。

　　A.發行人最近1期末經審計的凈資產不低于5億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定

　　D.最近2年內未發生重大違法違規行為

　　32.盡職調查的參與者一般有(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.審計機構

　　C.律師

　　D.估值師

　　33.B股發行申請材料主要包括(　　)。

　　A.批準設立股份有限公司的文件

　　B.發行授權文件

　　C.招股說明書

　　D.資金運用的可行性分析

　　34.H股的發行方式包括(　　)。

　　A.國內配售

　　B.國際配售

　　C.公開發行

　　D.上網競價

　　35.在香港創業板上市的企業，發行人必須依據(　　)的法律正式注冊成立。

　　A.中國內地

　　B.中國臺灣

　　C.中國香港

　　D.百慕大或開曼群島

　　36.按目標公司董事會是否抵制劃分，公司收購可以分為(　　)。

　　A.協議收購

　　B.要約收購

　　C.敵意收購

　　D.善意收購

　　37.外國投資者以股權并購境內公司所涉及的境內外公司的股權應符合的條件包括(　　)。

　　A.無所有權爭議且沒有設定質押及任何其他權利限制

　　B.股東合法持有并依法可以轉讓

　　C.境外公司的股權應在境內公開合法證券交易市場掛牌交易

　　D.境外公司的股權最近2年交易價格穩定

　　38.上市公司收購的監管主體包括(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.收購人聘請的財務顧問

　　39.個人申請注冊登記為上市公司并購重組財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括(　　)。

　　A.具有證券從業資格、取得執業資格證書

　　B.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷

　　C.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　D.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　40.上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，應當包括下列(　　)事項。

　　A.本次重大資產重組的方式

　　B.交易價格

　　C.交易對方

　　D.定價依據

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