11.證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由( )進行復核。

　　A.托管機構

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機構

　　D.結算托管部門

　　12.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A.1

　　B.2

　　C.6

　　D.12

　　13.上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產市值

　　B.上月資產凈值

　　C.上月資產總值

　　D.上月資產平均值

　　14.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會批復同意后( )個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　15.證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.15個月

　　16.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

　　C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

　　17.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是( )。

　　A.違反法律、行政法規

　　B.違反監管部門規章及規范性文件

　　C.違反行業規范

　　D.投資決策失誤而受損失

　　18.( )是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。

　　A.法律風險

　　B.市場風險

　　C.經營風險

　　D.管理風險

　　19.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是( )。

　　A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

　　B.證券公司在資產管理業務中管理不善

　　C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

　　D.證券公司高級管理人員營私舞弊

　　20.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起( )日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　2011年第三次證券從業資格考試報名時間及入口

　　2011年證券從業資格考試五個科目如何選擇？

　　2011年第三次證券從業資格考試時間：9月24-25日

　　2011證券從業資格考試復習經驗及備考四點建議