21.證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時問和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。 ( )

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　　22.證券公司應當按中國證券監督管理委員會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。 ( )

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　　23.證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會的規定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。 ( )

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　　24.證券公司應對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。 ( )

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　　25.集合資產管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。 ( )

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　　26.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的資產托管和清算分別由托管部門和結算部門負責。 ( )

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　　27.證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。 ( )

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　　28.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。 ( )

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　　29.托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱。 ( )

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　　30.集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。 ( )

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　　31.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。 ( )

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　　32.深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。 ( )

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　　33.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。 ( )

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　　34.證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。 ( )

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　　35.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。( )

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　　36.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在3個交易日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。 ( )

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　　37.集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。 ( )

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　　38.集合資產管理計劃展期、解散或終止的，應于展期申請獲中國證券監督管理委員會批準后或解散、終止后的5個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報告。 ( )

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