31.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。

　　A.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

　　B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C.知情的權利

　　D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　32.為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.應在資產管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　D.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

　　33.證券公司從事資產管理業務應遵循的( )原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

　　A.守法合規

　　B.資格管理

　　C.約定運作

　　D.集中管理

　　34.下列關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的是( )。

　　A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　35.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的( )，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A.5%.l0%

　　B.10%，l5%

　　C.5%.l5%

　　D.15%，25%

　　36.證券公司開展定向資產管理業務應遵循原則中不包括( )。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正、誠實守信

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.健全內部控制、規范運作

　　37.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由( )履行相應義務。

　　A.證券公司

　　B.證券托管機構

　　C.客戶

　　D.證券登記結算機構

　　38.證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查，發現重大問題的，應當及時向( )報告。

　　A.中國證券監督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監督管理委員會派出機構

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算機構

　　39.自集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于( )以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

　　A.6個月，次日

　　B.3個月，次日

　　C.6個月，當日

　　D.3個月，當日

　　40.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應于有關事實發生之日起( )工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.10個

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