21.集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　22.證券公司應當在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　24.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以( )以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上l00萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　25.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　26.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上l5倍以下

　　27.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。

　　A.50萬元

　　B.100萬元

　　C.200萬元

　　D.500萬元

　　28.客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　29.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A.財務狀況

　　B.業(yè)務資格

　　C.管理能力

　　D.投資業(yè)績

　　30.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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