11.不屬于嚴格控制業務集中度的有關規定范圍的是【】。

　　A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　【答案解析】：答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　12.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起【】個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

　　【答案解析】：答案為A。證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　13.根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過【】。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　【答案解析】：答案為B。根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　14.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存【】年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　【答案解析】：答案為C。證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　15.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過【】。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.1天

　　【答案解析】：答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　16.證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的【】計算。

　　A.發行價格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　【答案解析】：答案為C。證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的市值計算。

　　17.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為【】。

　　A.有形席位和無形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營席位

　　【答案解析】：答案為A。根據席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位;根據席位經營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位;根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

　　18.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括【】。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協議轉讓

　　D.個人投資者直接買賣股票

　　【答案解析】：答案為D。深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協議轉讓;(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業務權限。

　　19.證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料不包括【】。

　　A.經營證券業務許可證

　　B.董事、監事、高級管理人員的個人資料

　　C.境內外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

　　【答案解析】：答案為D。根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，應報送的材料有：(1)申請書;(2)設立的批準文件;(3)經營證券業務許可證;(4)企業法人營業執照;(5)章程及主要業務規章制度;(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料;(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;(8)境內外控股子公司及主要參股公司信息;(9)證券交易所要求提交的其他文件。

　　20.證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施【】并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　A.掛牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特別停牌

　　【答案解析】：答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　相關推薦：

　　2014證券從業資格考試全五科提分試卷及答案匯總

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題

　　2014年證券從業考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)