31.可轉換債券的初始轉股價格因公司【】進行調整。

　　A.送紅股

　　B.增發新股

　　C.配股

　　D.提高轉股價格

　　【答案解析】：答案為ABC。可轉換債券的初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格進行調整，具體調整情況公司應予以公告。

　　32.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有【】。

　　A.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C.知情的權利

　　D.匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　【答案解析】：答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產管理計劃中主要承擔的義務，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。

　　33.證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有【】。

　　A.具有證券經紀業務資格的證券公司

　　B.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　C.經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰

　　D.具有完備的內部控制和風險管理制度

　　【答案解析】：答案為BD。A選項應為“經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍”;C選項應為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　34.證券公司應通過【】來控制自營業務運作風險。

　　A.合理的預警機制

　　B.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度

　　C.規范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度

　　【答案解析】：答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業務運作風險。

　　35.關于證券交易所回購交易標準券折算率，以下說法正確的是【】。

　　A.中國結算公司與證券交易所協商后，可以修改根據標準券折算率計算公式計算的折算率

　　B.標準券折算率每月公布一次

　　C.證券登記結算公司應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率

　　D.證券交易所應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率

　　【答案解析】：答案為ACD。標準券折算率的公布時間是：上交所每季度最后一個營業日公布下季度折算率;深交所每次調整后公布，所以B選項說法錯誤。

　　36.主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括【】。

　　A.在掛牌前發布推薦報告

　　B.向協會提交的推薦報告

　　C.在公司披露定期報告后的5個工作日內發布對定期報告的分析報告

　　D.在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告

　　【答案解析】：答案為AD。主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

　　37.客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括【】。

　　A.客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業網點的柜臺辦理現金存款

　　B.客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗

　　D.登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件

　　【答案解析】：答案為ACD。客戶場內交易應由證券公司單端發起，所以B選項不符合題意。

　　38.根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供【】。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　【答案解析】：答案為BD。根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

　　39.買斷式回購的到期結算中，中國結算公司上海分公司需要做的工作有【】。

　　A.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收

　　B.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方擔保交收

　　C.不作為對手方

　　D.不提供交收擔保

　　【答案解析】：答案為ACD。買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔保。

　　40.客戶從事融資融券交易期間，出現以下【】情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

　　A.不能按約定期限償還債務

　　B.信用資源狀況降低

　　C.維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物

　　D.證券公司提高融資融券利率

　　【答案解析】：答案為AC。客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 搜索公眾微信號"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2014證券從業資格考試全五科提分試卷及答案匯總

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題

　　2014年證券從業考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)