31.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司【】進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　【答案解析】：答案為ABC。可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　32.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有【】。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　【答案解析】：答案為ABC。D選項(xiàng)違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。

　　33.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有【】。

　　A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　　B.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　【答案解析】：答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　34.證券公司應(yīng)通過【】來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合理的預(yù)警機(jī)制

　　B.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度

　　C.規(guī)范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度

　　【答案解析】：答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　35.關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是【】。

　　A.中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率

　　B.標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次

　　C.證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　D.證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　【答案解析】：答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率的公布時(shí)間是：上交所每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度折算率;深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　36.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括【】。

　　A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　　B.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　　C.在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告

　　D.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　　【答案解析】：答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　37.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括【】。

　　A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

　　B.客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

　　D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　【答案解析】：答案為ACD。客戶場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。

　　38.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供【】。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　【答案解析】：答案為BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　39.買斷式回購的到期結(jié)算中，中國結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有【】。

　　A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收

　　B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收

　　C.不作為對(duì)手方

　　D.不提供交收擔(dān)保

　　【答案解析】：答案為ACD。買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國結(jié)算公司上海分公司不作為對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。

　　40.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下【】情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不能按約定期限償還債務(wù)

　　B.信用資源狀況降低

　　C.維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

　　D.證券公司提高融資融券利率

　　【答案解析】：答案為AC。客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

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