查看匯總：2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用【】。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實(shí)名制

　　【答案解析】：答案為D。目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。

　　2.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)【】按天計(jì)算的。

　　A.同業(yè)拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場(chǎng)利率

　　D.票面利率

　　【答案解析】：答案為D。從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。

　　3.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)【】。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.80%

　　【答案解析】：答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%;國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%;交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。

　　4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的【】。

　　A.正式會(huì)員

　　B.臨時(shí)會(huì)員

　　C.普通會(huì)員

　　D.特別會(huì)員

　　【答案解析】：答案為D。在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。

　　5.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　【答案解析】：答案為B。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國(guó)人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。

　　6.在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做【】處理。

　　A.買(mǎi)入

　　B.賣(mài)出

　　C.平倉(cāng)

　　D.報(bào)單

　　【答案解析】：答案為A。對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S);對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入(B)。

　　7.在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了【】的申報(bào)原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先wWW.KAo8.Cc

　　B.客戶(hù)優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先

　　D.會(huì)員優(yōu)先

　　【答案解析】：答案為B。在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶(hù)優(yōu)先的申報(bào)原則。

　　8.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到【】及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司

　　【答案解析】：答案為D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　9.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有【】。

　　A.在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月

　　B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　【答案解析】：答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月;融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。

　　10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)有【】。

　　A.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D.信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　【答案解析】：答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)有信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)和融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)。

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