二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.2000年以后，我國的新股發行出現過【】形式。

　　A.網上競價發行

　　B.上網定價發行

　　C.網上累計投標詢價發行

　　D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式

　　【答案解析】：答案為BCD。2000年以后，我國的新股發行出現過的形式有：上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。

　　2.證券交易所會員代表應當履行的職責有【】。

　　A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務

　　B.報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓

　　D.組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓

　　【答案解析】：答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項有【】等。

　　A.新聞出版業

　　B.為他人提供擔保

　　C.以營利為目的的業務

　　D.履行對會員進行監管的職能

　　【答案解析】：答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業務;②新聞出版業;③發布對證券價格進行預測的文字和資料;④為他人提供擔保;⑤未經中國證監會批準的其他業務。

　　4.證券交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的【】方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。

　　A.從業人員資格

　　B.財務狀況

　　C.內部風險控制制度

　　D.遵守國家有關法規的情況

　　【答案解析】：答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。

　　5.場內交易和場外交易的主要區別在于【】。

　　A.風險性wWW.KAo8.Cc

　　B.公開性

　　C.組織性

　　D.集中性

　　【答案解析】：答案為BCD。場內交易和場外交易的區別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所;(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　6.《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列【】事項，予以重點監控。

　　A.涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為

　　B.證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為

　　C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為

　　D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

　　【答案解析】：答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為;(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。

　　7.非交易性過戶主要有以下情況【】。

　　A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更

　　B.符合法律規定的繼承、贈與、財產分割引起的記名證券權益人變更

　　C.法院判決等引起的記名證券權益人變更

　　D.法人合并分立或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格

　　【答案解析】：答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

　　8.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括【】。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　【答案解析】：答案為ABCD。合格境外機構投資者外在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，其內容除A、B、C、D選項外，還包括中國證監會允許的其他金融工具。

　　9.防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括【】。

　　A.建立健全各項規章制度

　　B.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督

　　C.增強法治觀念和合規意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　【答案解析】：答案為ABC。防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識;(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制;(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

　　10.根據《證券法》的規定，股份有限公司發行的公司債券上市交易后，公司發生的下列情形中，國務院證券監督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有【】。

　　A.最近2年連續虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

　　【答案解析】：答案為ABD。《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損。

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