21.下列不屬于委托人權利的是( )。

　　A.自由選擇經紀商

　　B.對證券交易過程的知情權

　　C.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　22.證券經紀業務營銷的關鍵環節是( )。

　　A.客戶促成

　　B.客戶關系建立

　　C.目標市場選擇

　　D.營銷渠道選擇

　　23.細分市場的( )特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度。

　　A.可度量性

　　B.可接近性

　　C.有價值

　　D.差異性

　　24.( )即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。

　　A.客戶集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.地區集中策略

　　D.時間集中策略

　　25.網上競價發行方式的缺陷是( )。

　　A.效率低

　　B.廣泛的市場性

　　C.股價易被機構大資金操縱

　　D.一、二級市場的聯動性

　　26.自( )起，我國開始實行首次公開發行股票的詢價制度。

　　A.2004年1月1日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年6月1日

　　D.2007年6月1日

　　27.對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中簽率，并按規定進行中簽處理。

　　A T+3日

　　B.T+2日

　　C.T+1日

　　D.T日

　　28.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。

　　A.1元

　　B.當日市場價格

　　C.前一日基金份額凈值

　　D.當日基金份額凈值

　　29.上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。

　　A.交易期

　　B.凍結期

　　C.封閉期

　　D.等候期

　　30.根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束( )后，方可轉換為公司股票。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.3個月

　　D.1年

　　31.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司的( )是自營業務的最高決策機構。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監事會

　　33.證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指( )。

　　A經營風險

　　B.法律風險

　　C.操作風險

　　D.市場風險

　　34.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( ).

　　A.發行人的監事

　　B.公司的實際控制人

　　C.發行人的中層管理人員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　35.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　36.證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以1倍以上5倍以下的罰款

　　C.處以20萬元的罰款

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　37.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管 理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　39.證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由( )進行復核。

　　A.托管機構

　　B.推廣機構

　　C.證券公司

　　D.結算托管部門

　　40.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

　　B.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　D.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

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