41.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是( )。

　　A.證券公司在資產管理業務中管理不善

　　B.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

　　C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

　　D.證券公司投資決策失誤而使管理的客戶資產受到損失

　　42.集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起( )個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　43.證券公司通知客戶在約定的期限內追加擔保物的，這個期限不得超過( )個交易日。A.1

　　B.2

　　C 5

　　D.10

　　44.融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A.凈值

　　B.收盤價

　　C.最新成交價

　　D.前一日平均收盤價

　　45.維持擔保比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。

　　A.130%

　　B.150%

　　C.200%

　　D.300%

　　46.首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為( )。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.A從類

　　D.AAA+類

　　47.證券公司的( )負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文

　　本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。

　　A.董事會

　　B.分支機構

　　C.業務決策機構

　　D.業務執行部門

　　48.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　49.證券交易所質押式回購的申報要求是以債券回購交易資金的( )進行報價。

　　A月收益率

　　B.年收益率

　　C.季度收益率

　　D.加權平均收益率

　　50.深圳證券交易所規定，債券回購交易最小報價變動為( )。

　　A.0.1元或其整數倍

　　B.0.05元或其整數倍

　　C.o.01元或其整數倍

　　D.0.005元或其整數倍

　　51.( )是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

　　A.雙邊報價

　　B.公開報價

　　C.對話報價

　　D.格式化詢價

　　52.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )進行申報。

　　A.價格

　　B.證券賬戶

　　C.回購期限

　　D.交易的券種

　　53.( )是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　A.財政部

　　B.中國銀行業監督管理委員會

　　C.中央國債登記結算有限責任公司

　　D.中國人民銀行

　　54.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

　　A.10000

　　B.50000

　　C.100000

　　D.500000

　　55.證券交易的清算、交收與財產實際轉移之間的正確關系是( )。

　　A.清算發生財產實際轉移

　　B.交收發生財產實際轉移

　　C.清算、交收均發生財產實際轉移

　　D.清算、交收均不發生財產實際轉移

　　56.( )指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

　　A.單邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.雙邊凈額清算

　　D.三邊凈額清算

　　57.結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的( )日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　58.根據規定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的，可以登記在( )名下。

　　A.法定持有人

　　B.名義持有人

　　C.指定持有人

　　D.證券公司營業部

　　59.下列各種證券登記中，( )指已發行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

　　A.初始登記

　　B.變更登記

　　C.退出登記

　　D.債券登記

　　60.共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。

　　A.清算機構

　　B.結算機構

　　C.管理機構

　　D.托管機構

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