三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，信用交易也稱為融資融券交易。 ( )

　　A.正確 B.錯誤

　　5.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交易的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進人交易所辦理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用書面報價方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買 A股的境內投資者和合格境外機構投資者。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.集合競價中未能成交的委托，當日不再進入連續競價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.基金交易目前不收過戶費。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.按照規定，證券交易所不能調整大宗交易的最低限額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數量不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券的回轉交易是指投資者買人的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.“一級交易商”是指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.我國《證券法》第139條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.新股網上競價發行是事先確定發行底價的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.當日買進的權證，當日不可以賣出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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