21.自營業務與經紀業務相比具有的特點有( )。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過程的高效性

　　C.收益的不穩定性

　　D.交易的風險性

　　22.自營業務的風險主要包括( )。

　　A.政策風險

　　B.經營風險

　　C合規風險

　　D.市場風險

　　23.下列事項中，屬于內幕信息的有( )。

　　A.公司涉及的重大訴訟

　　B公司債務擔保的重大變更

　　C.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的20%

　　D.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　24.證券公司操縱市場的，下列處罰正確的有( )。

　　A.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告

　　B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　25.資產管理業務的主要類型有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　D.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　26.證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有( )。

　　A.分散管理

　　B.公平公正

　　C.守法合規

　　D.約定運作

　　27.客戶委托資產可以是客戶合法持有的( )等資產。

　　A.債券

　　B.現金

　　C.房產

　　D.資產支持證券

　　28.證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.社保基金

　　B.權證

　　C.現金

　　D.到期日在1年以內的政府債券

　　29.客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A.直接還券

　　B.現金抵券

　　C.買券還券

　　D.以借還借

　　30.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列( )折算率進行折算。

　　A.國債折算率最高不超過95%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　D.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　31.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按( )的原則處理。

　　A.客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有

　　B.客戶融資買人證券的權益歸客戶所有

　　C.客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有

　　D.客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有

　　32.下列屬于嚴格控制業務集中度的有關規定有( )。

　　A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.對單。客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　33.開展債券回購交易業務的主要場所為( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　34.全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括的交易步驟有：( )。

　　A.自主報價

　　B.累計投票詢價

　　C.格式化詢價

　　D.確認成交

　　35.全國銀行問市場對買斷式回購采取的風險控制措施有( )。

　　A.處罰制度

　　B.倉位限制

　　C.履約金制度

　　D.保證金或保證券制度

　　36.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在( )進行交易。

　　A.競價交易系統

　　B.大宗交易系統

　　C.證券交易系統

　　D.集合競價結算系統

　　37.關于清算與交收的區別，下列說法正確的有( )。

　　A.交收并不發生財產實際轉移

　　B.清算是對應收、應付證券及價款的計算

　　C.清算的結果是確定應收、應付數量或金額

　　D.交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付

　　38.T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　39.證券登記按證券種類可以劃分為( )、債券登記、交易型開放式指數基金登記等。

　　A.權證登記

　　B.基金登記

　　C.初始登記

　　D.股份登記

　　40.信用風險可以進一步細分為( )。

　　A.操作風險

　　B.本金風險

　　C.價差風險

　　D.流動性風險

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