21.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買(mǎi)入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買(mǎi)人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買(mǎi)人價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買(mǎi)入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買(mǎi)入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為(　　)。

　　A.丁>甲>丙>乙

　　B.丙>乙>丁>甲

　　C.丁>丙>乙>甲

　　D.丙>丁>乙>甲

　　22.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱(chēng)為(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管

　　D.復(fù)合托管

　　23.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.從屬

　　B.依附

　　C.委托代理

　　D.互相制約

　　24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來(lái)源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

　　25.交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為(　　)。

　　A.1股

　　B.1手

　　C.10股

　　D.10手

　　26.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(chēng)(　　)。

　　A.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　C.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

　　D.支付購(gòu)買(mǎi)方式

　　27.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的(　　)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

　　28.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于__開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為_(kāi)_個(gè)工作日。(　　)

　　A.R;5

　　B.R;10

　　C.R+1;5

　　D.R+1：10

　　29.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為惟一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為(　　)。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買(mǎi)人申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　30.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為(　　)股。

　　A.8000

　　B.8300

　　C.8330

　　D.8333

　　31.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，(　　)。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買(mǎi)人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

　　32.投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　33.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營(yíng)行為

　　B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)證券交易所上市的證券

　　C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

　　D.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}(cāng)位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　34.自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　B.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損

　　C.證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致不能正常開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來(lái)的損失

　　D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　35.操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券

　　B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　C.與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D.以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)(　　)，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)結(jié)算公司

　　38.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　39.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　41.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　42.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)―證券公司名稱(chēng)―各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　B.證券公司名稱(chēng)―資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

　　C.證券公司名稱(chēng)―集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)―資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)―證券公司名稱(chēng)―集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)

　　43.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月(　　)。

　　A.資產(chǎn)市值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.資產(chǎn)總值

　　D.資產(chǎn)平均值

　　44.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　45.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的有(　　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　46.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)或其整數(shù)倍。

　　A.1000股(份)

　　B.100股(份)

　　C.1000手

　　D.100手

　　47.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　48.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　49.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是(　　)手，即10萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　50.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)(　　)形成的回購(gòu)融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　51.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　52.下列不屬于全國(guó)銀行間市場(chǎng)會(huì)員的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金

　　53.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中(　　)的一方。

　　A.融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)

　　B.融入資金、出質(zhì)債券

　　C.融出資金、出質(zhì)債券

　　D.融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)

　　54.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定

　　C.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券

　　D.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回

　　55.中國(guó)結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買(mǎi)斷式回購(gòu)的(　　)逐筆檢查其專(zhuān)用資金交收賬戶中是否有足額資金。

　　A.成交順序自前往后

　　B.成交順序自后往前

　　C.成交編號(hào)自前往后

　　D.成交編號(hào)自后往前

　　56.某客戶持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購(gòu)融人的資金是(　　)萬(wàn)元。

　　A.635

　　B.1270

　　C.2600

　　D.4600

　　57.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，T日賣(mài)出R003品種4.000萬(wàn)元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為(　　)萬(wàn)元。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算)

　　A.3568

　　B.3945

　　C.4003

　　D.4158

　　58.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　59.目前，我國(guó)對(duì)(　　)實(shí)行T+3交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.債券

　　60.目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按(　　)計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

　　A.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

　　B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

　　C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

　　D.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

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