三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　121.證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。(　　)

　　122.投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。(　　)

　　123.在金融期權交易中，合約的買入者無需支付期權費就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。(　　)

　　124.ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。(　　)

　　125.各證券交易所普遍使用時間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。(　　)

　　126.證券成交速度快，說明其流動性很好。(　　)

　　127.證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。(　　)

　　128.投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。(　　)

　　129.我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存人境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。(　　)

　　130.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。(　　)

　　131.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負責管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務。(　　)

　　132.證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。(　　)

　　133.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。(　　)

　　134.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，經(jīng)向中國結(jié)算公司申請，可開立多個證券賬戶。(　　)

　　135.委托買賣是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務。(　　)

　　136.合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動。(　　)

　　137.無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍內(nèi)的最高買人申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以發(fā)行價或前收盤價為基準調(diào)整有效競價范圍。(　　)

　　138.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。(　　)

　　139.固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。(　　)

　　140.客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務員審查后，將委托指令通過終端機輸入交易所計算機主機的方式是有形席位申報。(　　)

　　141.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。(　　)

　　142.優(yōu)先認股權是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。(　　)

　　143.網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。(　　)

　　144.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。(　　)

　　145.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。(　　)

　　146.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。(　　)

　　147.當日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。(　　)

　　148.在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。(　　)

　　149.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。(　　)

　　150.權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。(　　)

　　151.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　152.證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。(　　)

　　153.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務的禁止操縱市場的行為。(　　)

　　154.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較確定。(　　)

　　155.自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。(　　)

　　156.證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。(　　)

　　157.資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。(　　)

　　158.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(　　)

　　159.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。(　　)

　　160.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　161.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。(　　)

　　162.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。(　　)

　　163.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。(　　)

　　164.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。(　　)

　　165.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理。(　　)

　　166.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券初始約定值按相關折算率進行折算。(　　)

　　167.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。(　　)

　　168.證券登記結(jié)算機構應該向客戶送對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。(　　)

　　169.滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設立標準券。(　　)

　　170.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。(　　)

　　171.金融機構不得臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務。(　　)

　　172.交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。(　　)

　　173.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。(　　)

　　174.交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。(　　)

　　175.證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。(　　)

　　176.美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。(　　)

　　177.最低備付可用于完成交收，但不能劃出。(　　)

　　178.質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。(　　)

　　179.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計算。(　　)

　　180.中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。(　　　)

　　答案與解析

　　一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.【答案】A

　　【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。同時，三個特征互相聯(lián)系在一起。證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現(xiàn)能力;而證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定的收益。同時，經(jīng)濟發(fā)展過程中存在許多不確定因素，因此證券在流動中也存在因其價格的變化而給持有者帶來損失的風險。

　　2.【答案】C

　　【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循公開、公正、公平三個原則。其中，公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3.【答案】D

　　【解析】A項開放式基金的交易價格不直接受市場供求關系的影響;B項封閉式基金的總量是固定的;C項開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人申購或贖回。

　　4.【答案】D

　　【解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網(wǎng)絡自動傳送至證券交易所電腦主機;或是由證券交易所業(yè)務員在進行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸人證券交易所電腦主機，無須場內(nèi)交易員再行輸入。

　　5.【答案】C

　　【解析】無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且減去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛。

　　6.【答案】D

　　【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務權限。

　　7.【答案】B

　　【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　8.【答案】D

　　【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。

　　9.【答案】D

　　【解析】除ABC三項外，證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素還有證券交易對象。

　　10.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀關系的建立過程包括：①講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;②簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》;③開立資金賬戶與建立第三方存管關系。

　　11.【答案】B

　　【解析】證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰，即“責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款”。

　　12.【答案】A

　　【解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　13.【答案】C

　　【解析】證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。前者是指證券營業(yè)部應按受托時間的先后次序為委托人申報;后者是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理，或通過證券營業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。

　　15.【答案】C

　　【解析】21世紀以來證券交易印花稅的調(diào)整情況為：2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率從2‰再下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅率由1‰上調(diào)為3‰;2008年4月24日，證券交易印花稅率再由3‰下調(diào)為1‰;2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　16.【答案】C

　　【解析】C項證券公司與客戶之間的證券清算交收由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。

　　17.【答案】A

　　【解析】在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[4.95，6.05]之間波動。

　　18.【答案】B

　　【解析】 根據(jù)除權(息)價的計算公式，可得：

　　19.【答案】C

　　【解析】在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利。主要有：①選擇經(jīng)紀商的權利;②要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利;③對自己購買的證券享有持有權和處置權;④對證券交易過程的知情權;⑤尋求司法保護權;⑥享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利。

　　20.【答案】D

　　【解析】D項中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)證監(jiān)會批準發(fā)布的《證券登記規(guī)則》。

　　21.【答案】A

　　【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：價格優(yōu)先是指較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報;時間優(yōu)先是指買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。申報價格如表1所示。

　　22.【答案】A

　　【解析】投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　23.【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行;但證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。

　　24.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的收人來源是傭金;而證券自營業(yè)務的收人來源則為買賣價差。

　　25.【答案】B

　　【解析】交易所通常會規(guī)定一個最小的申報數(shù)量作為交易單位，俗稱為“一手”，委托的數(shù)量為“一手”的整數(shù)倍。

　　26.【答案】A

　　【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。

　　27.【答案】A

　　【解析】上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。

　　28.【答案】C

　　【解析】深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。

　　29.【答案】D

　　【解析】定價發(fā)行與競價發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價格;后者事先確定發(fā)行底價。

　　30.【答案】D

　　【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計算公式為：

　　實際上就是：可轉(zhuǎn)債面值/當次轉(zhuǎn)股初始價格;若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，以現(xiàn)金兌付。題中50000/6=8333.33(股)，即可換股數(shù)為8333股

　　31.【答案】D

　　【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列規(guī)定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　32.【答案】C

　　【解析】按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

　　33.【答案】C

　　【解析】A項證券自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為;B項自營業(yè)務既可以買賣上市證券，也可以買賣非上市證券;D項自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。

　　34.【答案】B

　　【解析】A項描述的是合規(guī)風險;D項描述的是經(jīng)營風險。

　　35.【答案】B

　　【解析】B項屬于除禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場之外的其他禁止行為。

　　36.【答案】B

　　【解析】由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　37.【答案】B

　　【解析】《證券交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。

　　38.【答案】D

　　【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。

　　39.【答案】C

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　40.【答案】C

　　【解析】證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構代為申請注銷專用證券賬戶，或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記機構申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。

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