查看匯總：2015年證券從業資格考試《證券交易》臨考押題匯總

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　　1.證券交易的特征主要表現為(　　)。

　　A.流動性、收益性和風險性

　　B.流動性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風險性

　　D.流動性、安全性和風險性

　　2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是(　　)。

　　A.防止證券交易中的欺詐行為

　　B.公正地對待證券交易的參與各方

　　C.實現市場信息的公開化

　　D.保證參與交易的各方機會均等

　　3.下列關于基金的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.開放式基金以市場價格交易

　　B.封閉式基金的總量是不固定的

　　C.開放式基金是在交易所進行交易的基金

　　D.交易型開放式指數基金追蹤的是實際的股價指數

　　4.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過(　　)。

　　A.營業部電腦系統

　　B.交易所電腦主機

　　C.營業部終端處理機

　　D.場內交易員

　　5.下列關于交易席位的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.交易席位是會員享有交易權限的基礎

　　B.代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位

　　C.與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯

　　D.自營席位是證券公司專用于自營證券業務的席位

　　6.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括(　　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協議轉讓

　　D.自營證券交易

　　7.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在(　　)的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　A.基金資產總值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協商

　　8.下列關于政府債券的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證

　　B.政府債券的發行主體是中央政府和地方政府

　　C.中央政府發行的債券稱為“國債”，地方政府發行的債券稱為“地方債”

　　D.“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系

　　9.證券經紀業務包含的要素不包括(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經紀商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　10.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括(　　)。

　　A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》

　　C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系

　　D.了解交易風險，按規定繳存交易結算資金

　　11.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　12.開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

　　A.合法性和真實性

　　B.合法性和同一性

　　C.同一性和真實性

　　D.合法性和有效性

　　13.證券營業部接受投資者委托后的申報原則是(　　)。

　　A.價格優先、時間優先

　　B.價格優先、客戶優先

　　C.時間優先、客戶優先

　　D.數量優先、客戶優先

　　14.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉托管的(　　)起，憑相關證卡到指定交易或托管的證券營業部辦理。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　15.2008年9月19日，證券交易印花稅進行調整后的標準是(　　)。

　　A.稅率統一下調為2‰

　　B.稅率由1%o調整為3%0

　　C.只對出讓方按1%o稅率征收，對受讓方不再征收

　　D.只對受讓方按1%o稅率征收，對出讓方不再征收

　　16.下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.目前，我國證券市場采用的是法人結算模式

　　B.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成

　　C.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據成交記錄按照業務規則自動辦理

　　D.客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉

　　17.某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為(　　)元。

　　A.4.85

　　B.5.05

　　C.5.85

　　D.6.05

　　18.某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為(　　)元/股。

　　A.16.5

　　B.17.5

　　C.20.5

　　D.25.5

　　19.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利不包括(　　)。

　　A.尋求司法保護權

　　B.選擇經紀商的權利

　　C.要求經紀商保證最低風險的權利

　　D.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

　　20.下列關于證券登記的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

　　B.證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在

　　C.證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D.中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是2006年1月正式實施的《證券法》

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