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2016年證券從業《金融基礎知識》考點針對訓練(5)

來源:考試吧 2016-11-10 9:52:38 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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第 4 頁:多選題
第 7 頁:判斷題
第 8 頁:參考答案及解析

  21.詢價結束后,公開發行股票數量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足(  )家的,發行人及其主承銷商不得確定發行價格,并應當中止發行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  22.累計投標詢價開始前(  )個交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息,作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  23.首次公開發行的網上直播推介活動的內容應以(  )方式報備中國證監會和擬上市證券交易所。

  A.電子

  B.書面

  C.以上各種形式

  D.口頭

  24.除特殊情形外,上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的(  )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  25.信息披露的(  )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。

  A.真實性原則

  B.完整性原則

  C.準確性原則

  D.及時性原則

  26.首次公開發行股票時,招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括(  )。

  A.控股股東的簡要情況

  B.發行人的主要財務數據

  C.承銷費用

  D.募股資金的主要用途

  27.關于詢價區間公告、發行結果公告,下列說法中錯誤的有(  )。

  A.招股意向書公告的同時,發行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告

  B.發行價格區間向中國證監會報備后,發行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告

  C.詢價對象的數量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內容

  D.股票配售完成后,發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告

  28.首次公開發行股票的發行人運行不足3年的,應披露(  )。

  A.最近2年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

  B.最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

  C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

  D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

  29.首次公開發行股票的發行人應披露交易金額在(  )萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。

  A.200

  B.500

  C.800

  D.1000

  30.上市公司申請發行新股,要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,不存在違反《中華人民共和國公司法》規定的行為,且最近個月內未受到過中國證監會的行政處罰,最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責。(  )

  A.12,16

  B.36,36

  C.12,12

  D.36,12

  31.上市公司新股,股東大會就發行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.全票

  32.若發行人的新股發行申請文件不能提供原文的,可由(  )出具鑒證意見。

  A.發行人律師

  B.保薦機構律師

  C.注冊評估師

  D.保薦機構

  33.非公開發行股票的發行對象不超過(  )名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  34.上市公司發行新股時的招股說明書中,關于上市公司歷次募集資金運用的披露,說法錯誤的是(  )。

  A.發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

  B.發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的,還應披露原因

  C.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應進行說明

  D.發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

  35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書,應當由律師事務所出具,并由至少兩名經辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(  )個月內有效。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  36.轉股價格應不低于募集說明書公告日前(  )個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  37.轉股價格修正方案須經出席股東大會會議的股東所持表決權的(  )以上同意才能通過。

  A.1/5

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

  38.可轉換公司債券上市的條件之一是其期限為(  )。

  A.2年以上

  B.3年以上

  C.1年以上

  D.5年以上

  39.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前,應當至少發布(  )次提示公告,提醒投資者有關停止交易的事項。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

  40.關于可交換公司債券的贖回與回售,下列敘述中不正確的是(  )。

  A.可交換公司債券一旦發售,股東就不得再行贖回

  B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券

  C.募集說明書可以約定回售條款

  D.債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東

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