二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.狹義的投資銀行業務的范圍包括(　　)。

　　A.并購業務

　　B.公司融資

　　C.融資業務

　　D.承銷業務

　　2.關于資產支持證券，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.由銀行業金融機構作為發起機構

　　B.資產支持證券是指將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券

　　C.受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務

　　D.我國目前還沒有資產證券化產品

　　3.證券公司的保薦業務部門在申請保薦機構資格時要求其(　　)。

　　A.具有健全的業務規程

　　B.內部機構設置合理

　　C.具備相應的研究能力

　　D.從事保薦業務10年以上

　　4.保薦期間分為(　　)兩個階段。

　　A.盡職推薦階段

　　B.持續督導階段

　　C.前端督導階段

　　D.后臺督導階段

　　5.發行人繳納股款后，在(　　)情形下可以抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發起人未按期召開創立大會

　　C.公司章程未經創立大會通過

　　D.創立大會決議不設立公司

　　6.股份有限公司增加資本的方式有(　　)。

　　A.向中小股東回購股份

　　B.向現有股東配售股份

　　C.向現有股東派送紅股

　　D.以公積金轉增股本

　　7.股份有限公司的董事的職權有(　　)。

　　A.出席董事會

　　B.行使表決權

　　C.報酬請求權

　　D.簽名權

　　8.股份有限公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應先提取(　　)。

　　A.工會經費

　　B.職工福利費

　　C.法定公積金

　　D.任意公積金

　　9.在企業的股份制改組的過程中，發起人以非貨幣性資產出資，應將開展業務所必需的(　　)完整投入擬發行上市公司。

　　A.固定資產

　　B.在建工程

　　C.無形資產

　　D.其他資產

　　10.股份制改組的會計報表審計過程包括(　　)。

　　A.計劃階段

　　B.實施審計階段

　　C.審計完成階段

　　D.評估階段

　　11.重置成本法是在現時條件下，被評估資產全新狀態的重置成本減去該項資產的(　　)，估算資產價值的方法。

　　A.實體性貶值

　　B.經濟性貶值

　　C.功能性貶值

　　D.重置性貶值

　　12.每個會計年度結束后，保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。該核查報告應當包括的內容有(　　)。

　　A.募集資金的存放、使用及專戶余額情況

　　B.募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異

　　C.閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)

　　D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規的結論性意見

　　13.審計報告的基本內容應當包括(　　)。

　　A.引言段

　　B.管理層對財務報表的責任段

　　C.意見段

　　D.注冊會計師的責任段

　　14.首次公開發行股票的發行人的財務獨立是指(　　)。

　　A.建立獨立的財務核算體系

　　B.能夠獨立作出財務決策

　　C.具有規范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度

　　D.發行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶

　　15.關于市凈率法，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.市凈率是指股票市場價格與每股收益的比率

　　B.計算公式為：市凈率=股票市場價格÷每股凈資產

　　C.通過市凈率定價法估值時，首先應根據審核后的凈資產計算出發行人的每股凈資產

　　D.根據相關規則人為規定市凈率

　　16.在首次公開發行股票并上市的操作中，主承銷商按照中國證監會相關規定組織驗資時應當以(　　)為依據。

　　A.獲取的T日16：00資金到賬情況

　　B.獲取的T+1日16：00資金到賬情況

　　C.結算銀行提供的網下申購資金專戶截止T日16：00的資金余額

　　D.結算銀行提供的網下申購資金專戶截止T+1日16：00的資金余額

　　17.根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的規定，上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發行事宜時，應當提交的文件有(　　)。

　　A.中國證監會的核準文件

　　B.經中國證監會審核的全部發行申報材料

　　C.發行的預計時間安排

　　D.發行具體實施方案和發行公告

　　18.招股說明書全文文本的扉頁應刊登的內容包括(　　)。

　　A.發行股數

　　B.擬上市的證券交易所

　　C.招股說明書簽署日期

　　D.發行股票的類型

　　19.上市公司的董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責，有權參加(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會會議

　　C.監事會會議

　　D.高級管理人員相關會議

　　20.首次公開發行股票的發行人應披露擁有的特許經營權的情況，主要包括(　　)等。

　　A.特許經營權的取得

　　B.特許經營權的期限

　　C.特許經營權的費用標準

　　D.對發行人持續生產經營的影響

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