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　　1.(　　)是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的、約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.銀行票據

　　B.商業票據

　　C.中期票據

　　D.短期票據

　　2.關于個人申請保薦代表人資格應當具備的條件，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　B.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　C.最近1年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　3.發行監管制度的核心內容是股票發行(　　)的歸屬。

　　A.決定權

　　B.注冊權

　　C.審核權

　　D.定價權

　　4.1991—1992年，我國股票發行采取(　　)方式。

　　A.自辦發行

　　B.有限量發售認購證

　　C.無限量發售認購證

　　D.上網競價方式

　　5.在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根士丹利

　　C.貝爾斯登和雷曼兄弟

　　D.花旗

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司的發起設立是指由發起人認購公司發行的(　　)而設立公司的方式。

　　A.優先股份

　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份

　　7.公司董事、監事、高級管理人員在任職期間，每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　8.股份有限公司應當每年召開__________次年會(年度股東大會)。年會應當于上一會計年度結束之日起的__________個月內舉行。(　　)

　　A.2，6

　　B.1，6

　　C.2，3

　　D.1，3

　　9.上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應當在專門委員會成員中占有(　　)的比例。

　　A.1/2以上

　　B.2/3以上

　　C.1/3以上

　　D.100%

　　10.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會召開后(　　)內完成股利的派發事項。

　　A.20天

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.半年

　　11.關于公司合并，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散

　　B.2個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散

　　C.公司合并時，合并各方的債權、債務消滅

　　D.公司合并時，合并各方的債權、債務應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼

　　12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　13.企業改組為擬上市的股份有限公司，中介機構確定以后一般以(　　)為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召開工作協調會，明確各中介機構的具體分工，討論企業具體的重組方案。

　　A.資產評估機構

　　B.會計師事務所

　　C.律師事務所

　　D.財務顧問

　　14.在進行資產評估時，通過市場調查，選擇一個或多個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調整，估算出資產價值的方法是(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.清算價格法

　　C.現行市價法

　　D.收益現值法

　　15.擬發行上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，是為了達到(　　)的要求。

　　A.人員獨立

　　B.機構獨立

　　C.資產獨立

　　D.財務獨立

　　16.保薦代表人在從事保薦業務過程中，不得持有發行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的(　　)同樣受到該限制。

　　A.配偶

　　B.父母

　　C.朋友

　　D.兄弟

　　17.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向(　　)報告，說明原因。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理部門

　　D.證券業協會

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產總額或前1個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的(　　)。

　　A.發行人重組完成后就可以申請發行股票

　　B.保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見

　　C.發行人重組運行后3年內不得申請發行股票

　　D.發行人重組后運行1個會計年度后方可申請發行股票

　　19.發行人在報送首次公開發行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務所的，(　　)對更換后的律師或律師事務所出具的專業報告應重新履行核查義務。

　　A.發行人

　　B.保薦機構

　　C.會計師或會計師事務所

　　D.中國證監會派出機構

　　20.發行人及其主承銷商在發行價格區間和發行價格確定后，應當分別報(　　)備案。

　　A.保薦機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.承銷商　

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