二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于15%

　　2.核準制與行政審批制相比，具有的特點主要有(　　)。

　　A.增強了保薦機構的責任。

　　B.企業可以根據資本運營的需要確定發行股票的規模

　　C.發揮發審委的獨立審核功能

　　D.由主承銷商向機構投資者進行詢價，使發行定價真實反映公司股票的內在價值和投資風險

　　3.從事投資銀行業務的證券公司應向(　　)等機構報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.以下屬于網上發行方式的有(　　)。

　　A.上網競價方式

　　B.發行認購證方式

　　C.上網定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

　　5.《中華人民共和國公司法》關于設立股份有限公司的條件有(　　)。

　　A.發起人符合法定人數

　　B.發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的(　　)。

　　A.資產總額

　　B.股份資本

　　C.注冊資本

　　D.資產凈值

　　7.《中華人民共和國公司法》規定，有(　　)情形的，不得擔任股份有限公司的董事。

　　A.擔任破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年

　　B.擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷執照之日起未逾3年

　　C.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　D.因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪和破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾3年

　　8.有權提出獨立董事候選人的有(　　)。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.股東大會

　　D.持有上市公司已發行股份1%以上的股東

　　9.禁止擬發行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務。

　　A.總經理

　　B.副總經理

　　C.財務負責人

　　D.核心技術人員

　　10.下列資產中屬于國有資產的有(　　)。

　　A.股份制企業中的國家股

　　B.國有企業向獨立于自己的股份公司出資形成的國有法人股

　　C.股份制企業的公積金、公益金中，國有單位按照投資比例應當占有的份額

　　D.股份制企業的利潤

　　11.對于無形資產重估價值的評定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.外購的無形資產，根據購入成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發生的實際成本及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　C.自創的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發生的實際成本評定重估價值

　　D.自創的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力評定重估價值

　　12.注冊會計師審計意見的類型有(　　)。

　　A.同意意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　13.資產評估價值結果應當包括(　　)。

　　A.資產原值

　　B.資產凈值

　　C.重置價值

　　D.評估價值對凈值的增減值和增減率

　　14.創業板上市公司首次公開發行股票的基本條件有(　　)。

　　A.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發行后股本總額不少于3000萬元

　　15.通過市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.計算出發行人的每股收益

　　B.根據二級市場的平均市盈率、發行人的行業情況(同類行業公司股票的市盈率)、發行人的經營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率

　　C.依據估值市盈率與每股收益的乘積決定估值

　　D.根據相關規則人為規定市盈率

　　16.首次公開發行股票的過程中，發行人和主承銷商應遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公開、公平、公正

　　B.高效

　　C.經濟

　　D.準確

　　17.中國證監會鼓勵保薦機構重點推薦(　　)等領域的國家戰略性新興產業發展方向的企業在創業板上市發行股票。

　　A.生物與新醫藥

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.節能環保

　　18.上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的(　　)負責。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及時性

　　D.真實性

　　19.發行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　A.設立方式

　　B.發起人

　　C.發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務

　　D.發起人出資資產的產權變更手續辦理情況

　　20.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書》(簡稱第28號準則)與第1號準則相比，編制和披露的主要差異包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股說明書封面

　　B.在概覽方面，增加要求發行人應列示核心競爭優勢的具體表現

　　C.在業務與技術方面，增加披露投資人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制

　　D.需披露包括發行人成長性專項意見等內容

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