三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　1.1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后由國家確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。(　　)

　　2.證券發(fā)行的主承銷商可以由其保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。(　　)

　　3.證券交易所負(fù)責(zé)對證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。(　　)

　　4.證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，增強(qiáng)信息披露的權(quán)威性和完整性。(　　)

　　5.經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。(　　)

　　6.股份有限公司的董事長和副董事長由董事會全體通過選舉產(chǎn)生，董事長為公司的法定代表人。(　　)

　　7.公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計師事務(wù)所進(jìn)行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，可以續(xù)聘。(　　)

　　8.公司因股東大會決議解散的，應(yīng)當(dāng)自解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。(　　)

　　9.擬發(fā)行上市公司以出讓方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。(　　)

　　10.關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對發(fā)行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。(　　)

　　11.法律意見書是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。(　　)

　　12.工作底稿是評價保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。(　　)

　　13.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。(　　)

　　14.對最終定價超過預(yù)期價格導(dǎo)致募集資金量超過項目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說明書中披露用途。(　　)

　　15.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。(　　)

　　16.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有關(guān)部門依據(jù)具體情況暫停或取消其網(wǎng)上配售對象資格。(　　)

　　17.若《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號一——招股說明書》的某些具體要求對發(fā)行人確實不適用，發(fā)行人可根據(jù)實際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報時作書面說明。(　　)

　　18.信息披露的及時性原則是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。(　　)

　　19.為加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險提示，所有承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險特別公告。(　　)

　　20.上市公告書引用保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容可以與保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致。(　　)

　　21.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。(　　)

　　22.配股價格的確定是在_二定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。(　　)

　　23.上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況。(　　)

　　24.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為2年，無最長期限限制。(　　)

　　25.當(dāng)公司股票增長到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。(　　)

　　26.可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。(　　)

　　27.在美國式招標(biāo)中，背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率或價格一定數(shù)量的標(biāo)位視為無效投標(biāo)，全部落標(biāo)，不參與全場加權(quán)平均中標(biāo)利率或價格的計算。(　　)

　　28.地方政府債券發(fā)行時，全場投標(biāo)量小于招標(biāo)量時，按照低利率優(yōu)先的原則對投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止。(　　)

　　29.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。(　　)

　　30.發(fā)行人與主承銷商可以根據(jù)實際情況，協(xié)助詢價機(jī)構(gòu)及其他投資者在規(guī)定的或已公告的申購時間與申購程序外增加、減少或修改報價與申購數(shù)據(jù)。(　　)

　　31.債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國證監(jiān)會認(rèn)可的銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息。(　　)

　　32.根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(　　)

　　33.發(fā)行境內(nèi)上市外資股盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。(　　)

　　34.依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報注冊之前，所有董事必須簽署“責(zé)任聲明書”，表明全體董事對于招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)共同的責(zé)任，但并不表明承擔(dān)個別的責(zé)任。(　　)

　　35.在外資股的發(fā)行過程中，企業(yè)聘請的中介機(jī)構(gòu)按照《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》等國家有關(guān)法規(guī)、政策制作發(fā)行申報材料后，提交發(fā)行審核委員會。(　　)

　　36.在公司收購中，規(guī)模較大的集團(tuán)公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達(dá)到自我控制，避免股權(quán)旁落。(　　)

　　37.投資者通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，上市公司與投資者簽訂定向發(fā)行的合同。(　　)

　　38.獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實施完畢后的第1個會計年度的年報，自年報披露之日起20日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的特定事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報告，并予以公告。(　　)

　　39.經(jīng)中國證監(jiān)會考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購重組委員會委員的情形，中國證監(jiān)會應(yīng)于其屆滿后予以解聘。(　　)

　　40.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近兩年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元人民幣。(　　)

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