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　　一、選擇題

　　1[單選題] 基金管理人與托管人之間是(　　)的關系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人負責基金資產的經營：托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

　　2[單選題] 對于主體評級，評級機構應在正式出具評級報告后第(　　)個月發布定期跟蹤報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：對于主體評級，評級機構應在正式出具評級報告后第6個月發布定期跟蹤報告;對于1年期的短期債券評級機構，應在債券發行后第6個月發布定期跟蹤報告;中長期債券應在債券發行后第12個月發布定期跟蹤報告。

　　3[單選題] (　　)在2014年首次進入同業拆借市場，其在回購市場融入資金的規模也有所增長。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.融資租賃公司

　　D.其他金融機構

　　參考答案：B

　　參考解析：保險公司在2014年首次進入同業拆借市場，其在回購市場融人資金的規模也有所增長。

　　4[單選題] (  )也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格在當日或次日轉讓債券所有權、辦理券款交割的交易行為。

　　A.遠期交易

　　B.現券交易

　　C.回購交易

　　D.期貨交易

　　參考答案：B

　　參考解析：債券現券交易，也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格在當日或次日轉讓債券所有權、辦理券款交割的交易行為，也就是所謂二級市場(或流通市場)的債券交易。

　　5[單選題] 中國證監會于2007年3月23日通過的(　　)對資信評級機構從事證券市場資信

　　評級業務應當遵守的業務規則、監督管理和法律責任做出了具體規定。

　　A.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》

　　B.《證券公司合規管理試行規定》

　　C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D.《上市公司重大資產重組管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會于2007年3月23日通過的《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》對資信評級機構從事證券市場資信評級業務應當遵守的業務規則、監督管理和法律責任做出了具體規定。

　　6[單選題] 基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益屬于(　　)。

　　A.其他收入

　　B.利息收入

　　C.投資收益

　　D.公允價值變動損益

　　參考答案：C

　　參考解析：投資收益是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現的損益，具體包括股票投資收益、債券投資收益、資產支持證券投資收益、基金投資收益、衍生工具收益、股利收益等。

　　7[單選題] 普通股股東要求分配公司資產的權利的時點必須是(　　)。

　　A.在公司解散清算之前

　　B.在公司解散清算之時

　　C.在公司解散清算之后

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東要求分配公司資產的權利的時點必須是在公司解散清算之時。

　　8[單選題] 中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現的是(　　)。

　　A.代理國庫

　　B.代理發行政府債券

　　C.充當最后貸款人

　　D.制定和執行貨幣政策

　　參考答案：C

　　參考解析：充當最后貸款人屬于中央銀行“銀行的銀行”中的職能。

　　9[單選題] 企業公開發行企業債券的，最近3年可分配利潤(凈利潤)足以支付企業債券(　　)的利息。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》和《國家發改委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金[2008]7號)，企業公開發行企業債券的，最近3年可分配利潤分配利潤(凈利潤)足以支付企業債券1年的利息。

　　10[單選題] 按照(　　)劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　A.發行主體

　　B.募集方式

　　C.債券形態

　　D.期限長短

　　參考答案：C

　　參考解析：按照債券形態劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　11[單選題] 世界上最早的股票價格指數是(　　)。

　　A.標準•普爾股票價格指數

　　B.紐約證券交易所股票價格指數

　　C.道•瓊斯股價平均數

　　D.香港恒生指數

　　參考答案：C

　　參考解析：1884年，美國的查爾斯•亨利•道和愛德華•瓊斯利用11只具有代表性的股票的收盤價，取簡單算術平均數得出最早的道•瓊斯股價平均數，這是世界上最早的股票價格指數。

　　12[單選題] 下列關于封閉式基金與開放式基金的區別說法不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預測的資金流入、流出的影響與干擾;封閉式基金份額固定，基金投資管理人員可以根據預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資

　　B.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布

　　C.投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣封閉式基金時，則要支付申購費和贖回費

　　D.與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金與開放式基金的區別包括： (1)基金份額資產凈值公布的時間不同。封閉式基金一般每周或更長時問公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。因此B正確。

　　(2)交易費用不同。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。因此C錯誤。

　　(3)激勵約束機制與投資策略不同。封閉式基金份額固定，即使基金表現好，其擴展能力也受到較大的限制。如果表現不盡如人意，由于投資者無法贖回投資，基金經理也不會在經營與流動性管理上面臨直接的壓力。與此不同，如果開放式基金的業績表現好，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費收入也會隨之增加;如果開放式基金的業績表現差，則面臨來自投資者要求贖回投資的壓力。因此，與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。因此D正確。

　　但是，由于開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預測的資金流入、流出的影響與干擾，特別是為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現金資產，并高度重視基金資產的流動性。這在一定程度上會給基金的長期經營業績帶來不利影響。相對而言，由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金投資管理人員完全可以根據預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資，并將基金資產投資于流動性相對較弱的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業績的提高。因此A正確。

　　13[單選題] 按照《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過(　　)的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.4000萬元

　　D.5000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　14[單選題] 債券回購是貨幣市場的重要工具，期限通常在(　　)之內。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　參考解析：債券回購是貨幣市場的重要工具，期限通常在1年之內。

　　15[單選題] 短期融資券是最長期限不超過(　　)天的有價證券。

　　A.360

　　B.362

　　C.364

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　16[單選題] 股票拆細或合并后，股價會以(　　)比例向下或向上調整，所以股東所持股票的市值(　　)。

　　A.相同的不發生變化

　　B.相同的發生變化

　　C.不相同的不發生變化

　　D.不相同的發生變化

　　參考答案：A

　　參考解析：股票拆細或合并后，股價會以相同的比例向下或向上調整，所以股東所持股票的市值不發生變化。

　　17[單選題] 派現也稱現金股利，是指股份公司以現金分紅方式將(　　)的部分或全部發放給股東，股東為此應支付所得稅。

　　A.盈余公積和上期應付利潤

　　B.盈余公積和當期應付利潤

　　C.利息和上期應付利潤

　　D.利息和當期應付利潤

　　參考答案：B

　　參考解析：派現也稱現金股利，是指股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東，股東為此應支付所得稅。

　　18[單選題] 如某股份公司發行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有(　　)的所有權。

　　A.百分之一

　　B.千分之一

　　C.萬分之一

　　D.十萬分之一

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票的特點是可以明確表示每一股所代表的股權比例。如某股份公司發行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有十萬分之一的所有權。

　　19[單選題] 全國中小企業股份轉讓系統又稱(　　)。

　　A.新三板

　　B.二板市場

　　C.創業板

　　D.中小企業板

　　參考答案：A

　　參考解析：場外交易市場的全國中小企業股份轉讓系統(俗稱新三板)。

　　20[單選題] 契約型基金是基于(　　)原理組織起來的代理投資方式。

　　A.委托代理

　　B.物權

　　C.信托

　　D.合同

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，通過基金契約來規范三方當事人的行為。

　　21[單選題] 優先股股息是固定的，因此優先股的定價與普通股不同，優先股的價格與公司的經營狀況關系也不如普通股密切，而是主要取決于市場利息率，市場利息率(　　)，則優先股內在價值(　　);反之亦然。

　　A.越高、越低

　　B.越高、越高

　　C.越低、越低

　　D.越低、越高

　　參考答案：A

　　參考解析：優先股股息是固定的，因此優先股的定價與普通股不同，優先股的價格與公司的經營狀況關系也不如普通股密切，而是主要取決于市場利息率，市場利息率越高，則優先股內在價值越低;反之亦然。

　　22[單選題] 企業債券債權登記日為付息日前(　　)個工作日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：企業債券債權登記日為付息日前2個工作日，其他債券債權登記日為付息日前1個工作日。

　　23[單選題] 股票的票面價值在初次發行時有一定的參考意義。如果以面值作為發行價，稱為(　　)，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　A.折價發行

　　B.平價發行

　　C.溢價發行

　　D.正常發行

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價值在初次發行時有一定的參考意義。如果以面值作為發行價，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　24[單選題] 期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數量的(　　)為代價而擁有了這種權利。

　　A.手續費

　　B.傭金

　　C.期權費

　　D.保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　25[單選題] 對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的(　　)為其申報價格。

　　A.最高價格

　　B.最低價格

　　C.平均價格

　　D.最優價格

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂對手方最優價格申報，是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。

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