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　　1、下列屬于投資適當性要求的是()。

　　A、特定的投資者購買恰當的產品

　　B、適合的投資者購買低風險的產品

　　C、適合的投資者購買恰當的產品

　　D、特定的投資者購買低風險的產品

　　正確答案： C

　　【解析】根據《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》的相關規定，適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。簡而言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”

　　2、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案： A

　　【解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正確答案： B

　　【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　4、從運作方式看，回購交易結合了()的特點。

　　A、現貨交易和遠期交易

　　B、現貨交易和期貨交易

　　C、現貨交易和權證交易

　　D、現貨交易和期權交易

　　正確答案： A

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　5、下列不屬于證券交易所職能的是()。

　　A、設立證券登記結算機構

　　B、確定證券發行價格

　　C、接受上市申請、安排證券上市

　　D、制定證券交易所的業務規則

　　正確答案： B

　　【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業務規則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監督證券交易。(5)對會員進行監管。(6)對上市公司進行監管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監會許可的其他職能。

　　6、根據深圳證券交易所交易規則規定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【解析】債券大宗單筆質押式回購交易數量不低于5000張。

　　7、所請代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。

　　A、有限責任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【解析】為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　8、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

　　A、基礎金融產品

　　B、股票市場

　　C、外匯市場

　　D、債券市場

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

　　9、下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

　　A、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

　　C、利率按實際持有天數分檔計付

　　D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　正確答案： D

　　【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。故D項錯誤。

　　10、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　11、國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據()按天計算的。

　　A、同業拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【解析】應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數。

　　12、根據深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【解析】根據深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　13、6實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據成交記錄按照業務規則自動辦理。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、存管銀行

　　正確答案： B

　　【解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結算公司根據成交記錄按照業務規則自動辦理。

　　14、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【解析】外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　15、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

　　A、直接關系型

　　B、間接關系型

　　C、陌生關系型

　　D、介紹關系型

　　正確答案： A

　　【解析】營銷人員針對直接關系型客戶采用緣故法營銷。

　　16、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產

　　B、貨幣資產

　　C、金融資產

　　D、無形資產

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

　　17、根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關證券賬戶交易

　　D、進行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進行刑事處罰的權利。

　　18、根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、15億元

　　C、8億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產不低于人民幣8億元。

　　19、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、50萬美元

　　B、300萬美元

　　C、300萬元人民幣

　　D、50萬元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

　　20、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： A

　　【解析】宏觀經濟風險的累積性。指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　21、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案： A

　　【解析】根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下的30%。

　　22、投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

　　A、開戶

　　B、申報

　　C、成交

　　D、委托

　　正確答案： D

　　【解析】投資者需要通過證券經紀商(證券經紀商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　23、深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構

　　B、境外托管機構，證券交易所

　　C、境外托管機構，證券公司

　　D、境內托管機構，證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。

　　24、按照2006年7月中國證監會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司從事自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　25、()是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　A、電話服務中心

　　B、郵寄服務

　　C、自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D、“一對一”專人服務

　　正確答案： D

　　【解析】“一對一”專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

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