26、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等

　　27、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并()。

　　A、按規定定期發布(目前每分鐘發布一汝)

　　B、在交易日收盤時發布

　　C、在交易日開盤時發布

　　D、隨即時行情發布

　　正確答案： D

　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，并“隨即時行情發布”。

　　28、新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用()的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、證券公司

　　D、證監會

　　正確答案： A

　　【解析】新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　29、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風險性

　　D、投機性

　　正確答案： A

　　【解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　30、發行短期融資券，注冊會議由()注冊委員會委員參加。

　　A、3名

　　B、5名

　　C、7名

　　D、10名

　　正確答案： B

　　【解析】發行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

　　31、公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在()以上期限內還本付息的有價證券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： A

　　【解析】《公司債券發行試點辦法》規定：“本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。”

　　32、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場操作

　　D、營利性

　　正確答案： C

　　【解析】政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　33、證券公司傳統的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司傳統的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　34、《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案： B

　　【解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　35、按照規定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正確答案： D

　　【解析】每個交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

　　36、在發行企業債券的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由()轉報。

　　A、國家發改委

　　B、行業管理部門

　　C、省發展改革部門

　　D、計劃單列市發展改革部門

　　正確答案： B

　　【解析】在企業債券發行的具體申報上，采取如下方式報送國家發改委：中央直接管理企業的申請材料直接申報;國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報;地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報。

　　37、某基金總資產為60億元，總負債為20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　38、()開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機構

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　39、《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為()。

　　A、私營合伙企業

　　B、私營獨資企業

　　C、有限責任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　40、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負

　　D、股市有風險

　　正確答案： C

　　【解析】要持續的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　41、下列屬于按照嵌入式衍生產品的不同屬性劃分的結構化金融衍生產品是()。

　　A、基于互換的結構化產品

　　B、私募結構化產品

　　C、保證最低收益型產品

　　D、利率聯結型產品

　　正確答案： A

　　【解析】按照嵌入式衍生產品的屬性不同，結構化金融衍生產品可以分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。

　　42、調節貨幣市場資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　正確答案： B

　　【解析】利率是資金的價格，是調節貨幣市場資金供求的杠桿。

　　43、基金托管費通常按()的一定比率提取。

　　A、基金總收益

　　B、基金資產市值

　　C、基金資產總值

　　D、基金資產凈值

　　正確答案： D

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　44、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，在常規操作流程中，驗資及配號為()(T日為申購日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　【解析】驗資及配號在T+1日。

　　45、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。

　　A、深圳經濟特區證券公司

　　B、上海證券有限責任公司

　　C、國泰君安證券股份有限公司

　　D、長城證券有限責任公司

　　正確答案： A

　　【解析】1985年，我國第一家證券公司深圳經濟特區證券公司通過批準進入籌備。

　　46、按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　A、中國證監會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結算公司

　　正確答案： D

　　【解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　47、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產

　　B、貨幣資產

　　C、金融資產

　　D、無形資產

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

　　48、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　【解析】經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　49、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【解析】發行價格高于面值稱為溢價發行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　50、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

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