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　　1、最早在中國內地發行過人民幣債券的有()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯合國

　　D、世界貿易組織

　　正確答案： B

　　【解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構，在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　2、一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風險的加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　3、貨幣市場的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機

　　正確答案： A

　　【解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

　　4、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照的()架構設立和運行。

　　A、業務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

　　C、業務決策機構--業務執行部門--董事會--分支機構

　　D、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　5、從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。

　　A、基金交易費

　　B、基金銷售服務費

　　C、申購費

　　D、基金運作費

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　6、無記名股票與記名股票的差別主要表現在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權利不同

　　正確答案： C

　　【解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　7、采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據()匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。

　　A、客戶評級和證券評級

　　B、客戶分級和證券分級

　　C、客戶評級和資產評級

　　D、客戶分級和資產分級

　　正確答案： D

　　【解析】實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。

　　8、代辦股份轉讓以()確定轉讓價格。

　　A、連續競價

　　B、集中競價

　　C、集合競價

　　D、市場價格

　　正確答案： C

　　【解析】代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。

　　9、尚未具備2年股票交易經驗的自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部經辦人應在()交易日后，為其在交易系統中開通創業板交易業務。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正確答案： C

　　【解析】營業部經辦人應在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統中開通創業板交易業務。

　　10、設A公司權證的某日收盤價是5元，A司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為()。

　　A、[20%]

　　B、[40%]

　　C、[10%]

　　D、[50%]

　　正確答案： D

　　【解析】權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價格)125%行權比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　11、由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： A

　　【解析】金融風險的隱蔽性指由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　12、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起()交易日內報證券交易所備案。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　13、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案： D

　　【解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　14、對于最低結算備付金比例，債券品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： B

　　【解析】對于最低結算備付金比例，債券品種按10%計收。

　　15、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、風險性

　　C、流動性

　　D、永久性

　　正確答案： C

　　【解析】流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性，即在本金保持相對穩定、變現的交易成本很小的條件下，股票很容易變現的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉讓為其提供了變現的渠道。

　　16、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　正確答案： B

　　【解析】應計利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計利息天數=100*5%*92/365=1.26元。

　　17、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　18、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定()。

　　A、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　B、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　C、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%:同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的120%且不低于該平均數的70%

　　D、申

　　正確答案： A

　　【解析】申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%。

　　19、我國金融業的四大支柱不包括()。

　　A、信托業

　　B、銀行業

　　C、保險業

　　D、債券業

　　正確答案： D

　　【解析】信托業、銀行業、證券業與保險業并稱為金融業的四大支柱。

　　20、委托指令有效期一般有當日有效和()有效。

　　A、結算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　【解析】委托指令有效期一般有當日有效和約定日有效。

　　21、我國相關制度規定，證券從業人員可以買賣()。

　　A、可轉換債券

　　B、A股

　　C、國債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【解析】證券從業人員可以買賣經批準發行的國債。

　　22、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為()。

　　A、奇異型期權

　　B、現貨期權

　　C、期貨期權

　　D、看跌期權

　　正確答案： A

　　【解析】除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　23、()負責受理短期融資券的發行注冊。

　　A、中國銀行業監督管理委員會

　　B、交易商協會

　　C、中國人民銀行

　　D、商務部

　　正確答案： B

　　【解析】根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

　　24、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。

　　A、證券市場的透明度和高效率

　　B、證券市場的高效率和低風險

　　C、證券市場的高效率和低成本

　　D、證券市場的透明度和低成本

　　正確答案： C

　　【解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

　　25、投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，須按照()進行認購。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　正確答案： A

　　【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，須按照份額進行認購。

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