26[單選題] 我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業債和公司債.其中在證券交易所市場上市的有國債、企業債、公司債和資產證券化證券。

　　27[單選題] (　　)是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.保證公司債券

　　C.可轉換公司債券

　　D.附認股權證的公司債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。

　　28[單選題] 下列不屬于上市公司增發新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發

　　B.向特定機構增發

　　C.向個人增發

　　D.向任意機構增發

　　參考答案：D

　　參考解析：增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。上市公司可以向公眾公開增發，也可以向特定機構或個人增發。增發之后，公司注冊資本相應增加。

　　29[單選題] 證券交易內幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實際控制人

　　D.保薦人

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第74條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;公司的實際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　30[單選題] (　　)被稱為“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉制度

　　C.結算所實行無負債的每日結算制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

　　31[單選題] 中國外匯交易中心總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設有分中心。

　　32[單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　參考答案：D

　　參考解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　33[單選題] 混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于(　　)，發行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。

　　34[單選題] (　　)被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業債券

　　D.中央政府債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此。這一類證券被視為無風險證券.相對應的證券收益率被稱為無風險利率.是金融市場上最重要的價格指標。

　　35[單選題] 滬深300指數的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　參考答案：A

　　參考解析： 滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　36[單選題] 改革開放后，為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于(　　)年恢復發行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　參考答案：B

　　參考解析： 進入20世紀80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于1981年恢復發行國債。

　　37[單選題] 因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析： 出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。

　　38[單選題] (　　)是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　39[單選題] 滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為(　　)股或其整數倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　參考答案：C

　　參考解析： 一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　40[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內報送月度報告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內。向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　41[單選題] 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析： 上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。

　　42[單選題] 在(　　)下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　A.分級結算制度

　　B.結算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結算制度

　　參考答案：A

　　參考解析：在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　43[單選題] (　　)方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發售

　　參考答案：C

　　參考解析： 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平.發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率.發行人從高價(或低利率)選起.直到達到需要發行的數額為止。

　　44[單選題] 創業板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

　　參考答案：B

　　參考解析：創業板市場又被稱為“二板市場”.是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。

　　45[單選題] 我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過(　　)，加入后3年內，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%、49%

　　B.30%、50%

　　C.35%、45%

　　D.33%、50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。

　　46[單選題] 申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：B

　　參考解析： 略。

　　47[單選題] 記名股票的特點不包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.安全性較差

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票有如下特點：①股東權利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉讓相對復雜或受限制;④便于掛失，相對安全。

　　48[單選題] 1997年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年亞洲金融危機爆發后，我國出現有效需求不足和通貨緊縮的現象.在這種特殊背景下，為擴大內需，我國政府連續7年實施積極的財政政策，增發國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　49[單選題] 下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市場屬性差

　　C.發行量大

　　D.競爭力強

　　參考答案：B

　　參考解析： 政府債券是一國政府的債務，它的發行量一般都非常大，同時，政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好。

　　50[單選題] (　　)是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

　　A.社保基金

　　B.企業年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會公益基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理。基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

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