第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 用于回購交易的債券包括(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.中央銀行票據

　　Ⅲ.政策性金融債券Ⅳ.企業中期票據

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分。現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。

　　77[單選題] 股票的收益來源可分成(　　)。

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發行Ⅳ.股票征稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的收益來源可分為兩類：一是來自股份公司。二是來自股票流通。

　　78[單選題] 屬于保險公司次級定期債務的性質有(　　)。

　　Ⅰ.保險公司經批準定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后

　　Ⅳ.先于保險公司股權資本的保險公司債務

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

　　79[單選題] 通過發行債券籌集資金的主體通常是(　　)。

　　Ⅰ.政府Ⅱ.金融機構Ⅲ .企業Ⅳ.個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：通過發行債券籌集資金的主體通常是政府、金融機構和企業。

　　80[單選題] 可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　　Ⅰ.發行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：交換債券與可轉換債券的相同之處體現為發行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格、換股比例、換股期限等。不同之處是發行主體不同。

　　81[單選題] 公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有(　　)。

　　Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用

　　Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;如還有剩余資產.再按照股東持股比例分配給各股東。

　　82[單選題] 證券交易所的監管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券交易所管理辦法》的規定。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。C、D兩項屬于中國證監會的職能。

　　83[單選題] 在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規性Ⅳ.流動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　84[單選題] 證券市場較為重要的結構有(　　)。

　　Ⅰ.層次結構Ⅱ.品種結構Ⅲ.交易場所結構Ⅳ.交易時間結構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的結構可以有許多種.但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。

　　85[單選題] 政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發行申請報告

　　Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　Ⅳ.金融債券發行辦法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告、發行人近3年經審計的財務報告及審計報告、金融債券發行辦法、承銷協議、中國人民銀行要求的其他文件。

　　86[單選題] 股價平均數可以分為(　　)。

　　Ⅰ.簡單算術股價平均數Ⅱ.加權算術股價平均數

　　Ⅲ.加權股價平均數Ⅳ.修正股價平均數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。

　　87[單選題] 金融期貨的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發現功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

　　88[單選題] 《證券法》規定的注冊資本最低限額的標準有(　　)。

　　Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。

　　89[單選題] 基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　　Ⅱ.轉換基金運作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　Ⅳ.更換基金托管人

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　D.Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金法》第47條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　90[單選題] 申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　　Ⅱ.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》及交易所股票上市規則規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協議。申請股票、可轉換為股票的公司債券或法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　91[單選題] 可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權益類證券大宗交易

　　Ⅱ.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項資產管理計劃收益權份額協議交易

　　Ⅳ.公司債券交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：符合法律法規和《深圳證券交易所交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可以通過綜合協議交易平臺進行，具體包括：權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;專項資產管理計劃收益權份額協議交易和深圳證券交易所規定的其他交易。

　　92[單選題] 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換、結構化金融衍生工具。

　　93[單選題] 有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。

　　94[單選題] 記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題.可在規定的時間內以填寫(　　)的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　Ⅰ.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債發行招標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標。遠程終端出現技術問題可在規定的時間內以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　95[單選題] 我國證券公司的業務范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》的規定，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理及其他證券業務。《證券法》同時規定.經國務院證券監督管理機構批準.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業務。

　　96[單選題] 下列關于現貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實行T+0清算制度

　　Ⅲ.期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風險性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：與現貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區別：一是目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0.清算制度可以進行日內投機;二是期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大.具有更高的風險性。

　　97[單選題] 下列屬于2006年以來我國資產證券化業務特點的有(  )。

　　Ⅰ.發行規模大幅增長Ⅱ.機構投資者范圍增加

　　Ⅲ.二級市場交易活躍Ⅳ.發起主體減少

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年以來，我國資產證券化業務表現出下列特點：①發行規模大幅增長，種類增多，發起主體增加;②機構投資者范圍增加;③二級市場交易尚不活躍。

　　98[單選題] 股東可以用來出資的包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣Ⅱ.實物Ⅲ.知識產權Ⅳ.土地使用權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第27條規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

　　99[單選題] 目前，我國國債包括(　　)。

　　Ⅰ.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲蓄國債Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

　　100[單選題] 按付息方式，債券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.貼現債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔保債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載