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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 下列符合業務創新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　參考答案：C

　　參考解析： 業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險。②業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　2[單選題] 下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

　　B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　C.經紀關系的建立形成了實質上的委托關系

　　D.證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

　　參考答案：C

　　參考解析： 經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。

　　3[單選題] (　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　4[單選題] 中證指數有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　參考答案：D

　　參考解析： 中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。

　　5[單選題] (　　)有時統稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 中央政府發行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統稱為“公債”。故本題選D。

　　6[單選題] 證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權利

　　B.管理權利

　　C.分配權利

　　D.指揮權利

　　參考答案：A

　　參考解析： 實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權.受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件。

　　7[單選題] 國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起(　　)個月內進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　8[單選題] 下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券

　　C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　9[單選題] 股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股。

　　10[單選題] (　　)是優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。

　　A.參與優先股

　　B.可贖回優先股

　　C.非參與優先股

　　D.不可轉換優先股

　　參考答案：C

　　參考解析： 非參與優先股票是指優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。

　　11[單選題] 發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　參考答案：A

　　參考解析： 發行長期次級債務補充附屬資本時，全國性商業銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業銀行核心資本充足率不得低于5%。

　　12[單選題] 下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權威性為中心

　　B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度

　　C.增強信息披露的準確性和完整性

　　D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券發行監管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性，同時加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度。

　　13[單選題] 下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》第115條第3款規定。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監督管理機構備案。A項所述錯誤，符合題意。

　　14[單選題] 中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析： 中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間。樣本數量為100只。選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。

　　15[單選題] 上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價。當日無成交的.以前收盤價為當日收盤價。

　　16[單選題] (　　)是指一筆數額較大的證券交易.通常在機構投資者之間進行。

　　A.集中竟價交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協議交易

　　D.固定收益平臺交易

　　參考答案：B

　　參考解析：大宗交易是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。在交易所市場進行的證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額，即可采用大宗交易方式。

　　17[單選題] 上市公司發行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第32條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　18[單選題] 我國企業債券出現于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國企業債券出現于1984年。當時企業債券的發行并無全國統一的法規，主要是一些企業自發地向社會和企業內部集資。

　　19[單選題] 證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司是證券市場上最重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式。為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

　　20[單選題] 集合資產管理業務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　D.比較嚴格的信息披露

　　參考答案：B

　　參考解析： 集合資產管理業務的特點有：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　21[單選題] 在金融產品和服務零售領域中，(　　)是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據國際清算銀行、國際證監會組織(簡稱“IOSC0”)、國際保險監管協會于2008年聯合發布的《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》所給出的定義，適當性是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。簡言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”。

　　22[單選題] 滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　參考解析： 滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。

　　23[單選題] 可轉換債券持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限.債券發行條款中可以規定若于修正轉股價格的條款;而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例。

　　24[單選題] 上海證券交易所的運作系統不包括(　　)。

　　A.綜合協議交易平臺

　　B.集中競價交易系統

　　C.大宗交易系統

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　參考答案：A

　　參考解析： 上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交易平臺。

　　25[單選題] 投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監管

　　D.遵守法律

　　參考答案：B

　　參考解析： 投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔投資風險是以獲取收益為前提的。

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