第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數Ⅱ.上證綜合指數Ⅲ.B股指數Ⅳ.債券指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指數、上證50指數、上證綜合指數、A股指數、B股指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列，其中最早編制的為上證綜合指數。

　　52[單選題] 創業板上市公司在下列(　　)事項發生后應及時進行信息披露。

　　Ⅰ.董事會、監事會及股東大會作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　　Ⅲ.簽署協議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：①董事會、監事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。

　　53[單選題] 證券投資基金業的發展特點有(　　)。

　　Ⅰ.基金規模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　　Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業發展迅速

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金業進入嶄新的發展階段，基金數量和規模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現出下列特點：①基金規模快速增長，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快。

　　54[單選題] 對證券投資基金進行投資限制，主要目的有(　　)。

　　Ⅰ.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場

　　Ⅲ.防止出現違法行為Ⅳ.發揮基金引導市場的積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。

　　55[單選題] 以下屬于機構投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業和事業法人Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

　　56[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

　　Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　　Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。

　　57[單選題] 影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　58[單選題] 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　59[單選題] 中國證券業協會的誠信信息來源有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

　　Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.有關媒體，經證實后予以記錄

　　Ⅳ.投訴，經核實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業協會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監會及其派出機構傳送的文件;②中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道;③證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備;④有關媒體，經證實后予以記錄;⑤投訴，經核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　60[單選題] 證券發行上市保薦制度包括(　　)內容。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　　Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查.對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務。并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

　　61[單選題] 以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

　　Ⅱ.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　　Ⅲ.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具，具有下列特征：其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動;不要求初始凈投資;在未來某一日期結算。

　　62[單選題] 與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　　Ⅰ.數額大Ⅱ.時間短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券和股票都是有關經濟主體為籌資需要而發行的有價證券。經濟主體在社會經濟活動中必然會產生對資金的需求.從資金融通角度看，債券和股票都是籌資手段。與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的數額大.時間長.成本低.且不受貸款銀行的條件限制。

　　63[單選題] 設立股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.發起人協議Ⅲ.發起人姓名Ⅳ.承銷機構名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設立股份有限公司公開發行股票.應當符合《公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發起人協議;③發起人姓名或者名稱.發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構名稱及有關協議。

　　64[單選題] 簽訂股票上市協議的公司應當公告的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數額

　　Ⅲ.公司的實際控制人

　　Ⅳ.董事的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件。并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協議的公司還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;③公司的實際控制人;④董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　65[單選題] 深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務狀況Ⅱ.上市規模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業代表性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素包括：①上市交易時間;②上市規模;③交易活躍程度;④平均市盈率;⑤行業代表性及發展前景：⑥財務狀況;⑦盈利記錄;⑧發展前景及管理素質;⑨公司地區;⑩板塊代表性。

　　66[單選題] 下列關于股票價值的說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收入是指當前的收益

　　Ⅱ.股票的價格決定著股票的內在價值

　　Ⅲ.股票凈值等于總資產減去總負債

　　Ⅳ.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票之所以具有價值，是因為它能給股票持有者帶來股息收入.但這種股息收入是未來的收益而非當前的收益。因此，要用一定的方法將未來股息收入按一定的折現率折算成現在的收入.即現值。這樣。股票的價值也就是未來股息收入的現值和，可認為是股票的內在價值。股票的內在價值決定著股票的價格。股票的市場價格總是圍繞著其內在價值波動。股票的賬面價值又稱為股票凈值或每股凈資產。股票凈值是指公司的資產凈值。等于總資產減去總負債。用股票的凈值除以股票的發行量.就為每股凈值。

　　67[單選題] 證券、期貨市場誠信建設工作包括(　　)。

　　Ⅰ.基本形成誠信制度規范體系

　　Ⅱ.推進了誠信數據平臺建設

　　Ⅲ.始終保持違規懲戒高壓態勢

　　Ⅳ.不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨市場誠信建設工作包括：基本形成誠信制度規范體系;推進了誠信數據平臺建設;始終保持違規懲戒高壓態勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　68[單選題] 金融期貨與金融期權的區別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎資產不同Ⅱ.履約保證不同

　　Ⅲ.現金流轉不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨與金融期權具有的不同點有：基礎資產不同;交易者權利與義務的對稱性不同;履約保證不同;現金流轉不同;盈虧特點不同;套期保值的作用與效果不同。

　　69[單選題] 在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權證

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經中國證監會批準的其他交易品種。證券交易以現券交易、回購交易、融資融券交易和經中國證監會批準的其他交易方式進行。

　　70[單選題] 債券收益的三種表現形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收入

　　Ⅱ.資本損益

　　Ⅲ.再投資收益

　　Ⅳ.經營收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在實際經濟活動中.債券收益可以表現為三種形式：①利息收入，即債權人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;②資本損益，即債權人到期收回的本金與買人債券或中途賣出債券與買入債券之間的價差收入;③再投資收益。即投資債券所獲現金流量再投資的利息收入，受市場收益率變化的影響。

　　71[單選題] (　　)應當采用代銷方式發行。

　　Ⅰ.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅱ.上市公司公開發行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅲ.上市公司向原股東配售股份的

　　Ⅳ.上市公司增發股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》規定.上市公司發行證券.應當由證券公司承銷;上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式發行。

　　72[單選題] 以下關于股票的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種虛擬資本，無價證券

　　Ⅱ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　　Ⅲ.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

　　Ⅳ.同種類的每一股份具有不同權利

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票是一種有價證券.它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權利。

　　73[單選題] 個人進行證券投資應具備的基本條件有(　　)。

　　Ⅰ.符合國家有關法律的規定Ⅱ.具備一定的經濟實力

　　Ⅲ .具有一定的產品知識Ⅳ.簽署書面的知情同意書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個人進行證券投資應具備一些基本條件，這些條件包括國家有關法律、法規關于個人投資者投資資格的規定和個人投資者必須具備一定的經濟實力。為保護個人投資者利益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品)，監管法規還要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。

　　74[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定摘牌

　　Ⅱ.交易所對上市證券實行掛牌交易

　　Ⅲ.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　　Ⅳ.交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易所對上市證券實行掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的。交易所終止其上市交易.并予以摘牌。股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關當事人作出公告當日的上午10：30予以復牌。交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照交易所的要求提交書面報告。

　　75[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務的資金和證券來源有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司業務平臺融入的資金

　　Ⅳ.發行公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用自有資金和證券。通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司業務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發行公司債券.或者向股東或者其他特定投資者借入次級債。

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