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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 根據發行主體的不同，債券可以分為(　　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。

　　2[單選題] 長期資本流動的主要方式不包括(　　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金調換

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　參考答案：B

　　參考解析： 長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　3[單選題] 調節貨幣市場資金供求的杠桿是(　　)。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購買力

　　參考答案：B

　　參考解析： 利率是資金的價格，是調節貨幣市場資金供求的杠桿。

　　4[單選題] 武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港元

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析： 在日本發行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。

　　5[單選題] 中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　參考答案：D

　　參考解析：中小非金融企業集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　6[單選題] 金融衍生工具產生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅動

　　D.避險

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融衍生工具的產生和迅速發展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段。

　　7[單選題] 財政政策對股票價格的影響之一是通過調節稅率影響企業的(　　)。

　　A.資產總額

　　B.產品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　參考答案：D

　　參考解析： 財政政策對股票價格的影響有四個方面：(1)通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發。(2)通過調節稅率影響企業利潤和股息。提高稅率，企業權負增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業稅后利潤和股息增加。(3)干預資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格。(4)國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

　　8[單選題] 代辦股份轉讓系統由(　　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析： 代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。

　　9[單選題] 間接融資的特點不包括(　　)。

　　A.間接性

　　B.相對的集中性

　　C.全部具有可逆性

　　D.信譽的差異性較大

　　參考答案：D

　　參考解析：間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權掌握在金融中介手中。

　　10[單選題] 交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會(　　)。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。如果判斷正確，按協定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協定價之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。

　　11[單選題] 下列不屬于證券中介機構的是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.資信評級公司

　　C.會計師事務所

　　D.證券登記結算機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。

　　12[單選題] 下列選項中，不屬于綜合指數類的是(　　)。

　　A.深證新指數

　　B.深證A股指數

　　C.深證B股指數

　　D.深證創新指數

　　參考答案：D

　　參考解析：在深圳證券交易所的股價指數中.綜合指數類包括深證綜合指數、深證新指數和中小企業板指數。

　　13[單選題] 恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　參考答案：B

　　參考解析： 略。

　　14[單選題] 按照我國現行法律規定。發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書。屬于(　　)。

　　A.內幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：略。

　　15[單選題] 市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的是(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.法律風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。

　　16[單選題] 公司股東享有的權利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產品計劃

　　參考答案：D

　　參考解析： 普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　17[單選題] 下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則

　　B.價格較高的買人申報優先于價格較低的買人申報

　　C.價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報

　　D.買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。①價格優先原則。價格較高的買人申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。②時間優先原則，同價位申報，依照申報時序決定優先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

　　18[單選題] 在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和(　　)。

　　A.資產負債率

　　B.速動比率

　　C.凈資產收益率

　　D.凈利潤

　　參考答案：C

　　參考解析： 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　19[單選題] 下列關于證券市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所

　　B.證券市場上交換的是有價證券

　　C.證券市場是財產直接交換的場所

　　D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產權利

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利.如對財產的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所.而非財產直接交換的場所。

　　20[單選題] 商業銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國債

　　D.高等級公司債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 受自身業務特點和政府法令的制約，銀行業金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

　　21[單選題] 下列各項中.違背控股股東行為規范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

　　B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭

　　C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

　　參考答案：B

　　參考解析： 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發生業務競爭。

　　22[單選題] 完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

　　B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定.與證券公司經營規模、業務范同、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

　　C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

　　D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

　　參考答案：B

　　參考解析：內部控制的合理性原則，是指內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。

　　23[單選題] 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國人民檢察院

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監測分析中心，是連接反洗錢預防監控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構。

　　24[單選題] 證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件不包括(　　)。

　　A.經營經紀業務已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產安全、完整

　　D.公司財務狀況良好

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備以下條件：①經營經紀業務已滿3年;②公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰;④財務狀況良好;⑤客戶資產安全、完整。客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

　　25[單選題] 會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

　　參考答案：C

　　參考解析： 會員制證券交易所是以協會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

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