第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括(　　)。

　　Ⅰ.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

　　Ⅱ.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

　　Ⅲ.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

　　Ⅳ.建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。

　　52[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格應具備的條件是(　　)。

　　Ⅰ.有安全保管基金財產的條件

　　Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統

　　Ⅲ.凈資產和資本充足率符合有關規定

　　Ⅳ.設有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請取得基金托管資格，應當經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構批準，并具備下列條件：(1)凈資產和資本充足率符合有關規定。(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。(4)有安全保管基金財產的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統。(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施。(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

　　53[單選題] 衍生證券投資基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期貨基金

　　Ⅱ.期權基金

　　Ⅲ.偏股型基金

　　Ⅳ.偏債型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　54[單選題] 在我國基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項審議決定。

　　Ⅰ.更換基金管理人

　　Ⅱ.出具業績報告

　　Ⅲ.更換基金托管人

　　Ⅳ.基金擴募

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。

　　55[單選題] 上市公司信息披露應當遵循的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.真實原則

　　Ⅱ.準確原則

　　Ⅲ.局部原則

　　Ⅳ.及時原則

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

　　56[單選題] 機構投資者的特點有(　　)。

　　Ⅰ.投資管理專業化

　　Ⅱ.投資結構組合化

　　Ⅲ.投資行為規范化

　　Ⅳ.風險管理者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 機構投資者的特點有：①投資管理專業化;②投資結構組合化;③投資行為規范化;④風險管理者;⑤具有穩定市場的功能。

　　57[單選題] 金融危機的具體表現包括(　　)。

　　Ⅰ.金融資產價格大幅下跌

　　Ⅱ.金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉

　　Ⅲ.股市或債市暴跌

　　Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融危機指的是金融資產或金融機構或金融市場的危機，具體表現為金融資產價格大幅下跌或金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉或某個金融市場如股市或債市暴跌等。

　　58[單選題] 在一定條件下，以能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為(　　)。

　　Ⅰ.不可贖回優先股

　　Ⅱ.可轉換優先股

　　Ⅲ.可贖回優先股

　　Ⅳ.不可轉換優先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 可贖回優先股票和不可贖回優先股票，這種分類的依據是在一定條件下，該優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。可贖回優先股票是指在發行后一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票;不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票。

　　59[單選題] 下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是(　　)。

　　Ⅰ.改變存款準備金率

　　Ⅱ.調整稅率

　　Ⅲ.選擇性信用管制

　　Ⅳ.發行國債

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策

　　60[單選題] 證券市場監管的重點內容有(　　)。

　　Ⅰ.對證券發行及上市的監管

　　Ⅱ.對交易市場的監管

　　Ⅲ.對上市公司的監管

　　Ⅳ.對證券經營機構的監管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監管的重點內容主要包括：(1)對證券發行及上市的監管，包括證券發行核準制、證券發行與上市的信息公開制度、證券發行上市保薦制度。(2)對交易市場的監管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監管、對欺詐客戶行為的監管、對內幕交易行為的監管。(3)對上市公司的監管，包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。(4)對證券經營機構的監管，包括對證券經營機構準入監管、對證券公司業務的核準、對證券公司日常監管的主要形式。

　　61[單選題] 證券公司經營證券自營業務的，必須符合的規定有(　　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.凈資產與負債的比例不得低于8%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　62[單選題] 銀行業金融機構包括(　　)。

　　Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券經營機構

　　Ⅲ.農村信用合作社Ⅳ.保險經營機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：銀行業金融機構包括商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

　　63[單選題] 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規模

　　Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據以上標準，再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。

　　64[單選題] 下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　　Ⅰ.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

　　Ⅲ.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區稱“證券投資信托基金”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“共同基金”.英國和我國香港地區稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區則稱“證券投資信托基金”等。

　　65[單選題] 擔任憑證式國債發行任務的各個系統匯總的本系統內累計發行數額，應上報(　　)。

　　Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監會Ⅳ.中國銀監會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報財政部及中國人民銀行。

　　66[單選題] 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有(　　)。

　　Ⅰ.資產保管Ⅱ.交易監督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　67[單選題] 下列以股票發行量為權數加權計算的股份指數有(　　)。

　　Ⅰ.上證綜合指數Ⅱ.上證180指數Ⅲ.深證綜合指數Ⅳ.深證成分股指數

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：B項，上證180指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數;C項，深證綜合指數以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。

　　68[單選題] 上海證券交易所的連續競價時間為(　　)。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：略。

　　69[單選題] 關于債券基本性質說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.債券是一種有價證券Ⅱ.債券是一種實際資本

　　Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券的基本性質有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權的表現。

　　70[單選題] 下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項屬于股權類產品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

　　71[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司治理結構健全，內部控制有效

　　Ⅱ.風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好

　　Ⅲ.有經營融資融券業務所需的專業人員

　　Ⅳ.有完善的融資融券業務管理制度和實施方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第49條的規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　72[單選題] 自1998年建立了集中統一監管體制后，實施了(　　)的轄區監管責任制。

　　Ⅰ.屬地監管Ⅱ.職責明確Ⅲ.責任到人Ⅳ.相互配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，證券、期貨監管體制不斷完善，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制，并初步建立了與地方政府協作的綜合監管體系。

　　73[單選題] 下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是(　　)。

　　Ⅰ.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%

　　Ⅱ.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%

　　Ⅲ.境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制

　　Ⅳ.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　74[單選題] 國際債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發行規模小Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.沒有匯率風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發行規模大;存在匯率風險;有國家主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　75[單選題] 貨幣市場基金的特點有(　　)。

　　Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強.收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。

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