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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] (　　)，中國新技術創業投資公司(中創公司)與匯豐集團、渣打集團在中國香港聯合設立了中國置業基金，首期籌資3 900萬元人民幣，直接投資于以珠江三角洲為中心的周邊鄉鎮企業，并隨即在香港聯合交易所上市。這標志著中資金融機構開始正式涉足投資基金業務。

　　A.1987年

　　B.1990年

　　C.1992年

　　D.1994年

　　參考答案：A

　　參考解析： 1987年，中國新技術創業投資公司(中創公司)與匯豐集團、渣打集團在中國香港聯合設立了中國置業基金，首期籌資3900萬元人民幣，直接投資于以珠江三角洲為中心的周邊鄉鎮企業，并隨即在香港聯合交易所上市。這標志著中資金融機構開始正式涉足投資基金業務。

　　2[單選題] 企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起(　　)個交易日內賣出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。

　　3[單選題] 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合的條件中，公司股本總額不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。證券交易所可以規定高于上述規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　4[單選題] 一般情況下，貨幣政策可通過___________貨幣供應量和___________利率以保持較高的投資率，為經濟運行創造良好的貨幣環境，達到促進經濟增長的目標。(　　)

　　A.降低;增加

　　B.降低;降低

　　C.增加;增加

　　D.增加;降低

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般情況下，貨幣政策可通過增加貨幣供應量和降低利率以保持較高的投資率，為經濟運行創造良好的貨幣環境，達到促進經濟增長的目標。

　　5[單選題] 根據不同市場債券價格等要素的確定方式分類，下列屬于銀行間市場交易方式的是(　　)。

　　A.回購交易

　　B.遠期交易

　　C.期貨交易

　　D.點擊成交交易

　　參考答案：D

　　參考解析：根據不同市場債券價格等要素的確定方式分類，銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式。

　　6[單選題] 證券公司定向發行債券，除應當符合《公司法》規定的條件外，還應當符合最近一期期末經審計的凈資產不低于(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司定向發行債券，除應當符合《公司法》規定的條件外，還應當符合最近一期期末經審計的凈資產不低于5億元。

　　7[單選題] 1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定：開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定：開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　8[單選題] (　　)是決定匯率趨勢的主導因素。

　　A.國際收支狀況

　　B.國民收入

　　C.通貨膨脹的高低

　　D.貨幣供給

　　參考答案：A

　　參考解析： 國際收支狀況是決定匯率趨勢的主導因素。

　　9[單選題] 籌集資金的投向符合國家產業政策和行業發展方向，所需相關手續齊全。用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：D

　　參考解析： 籌集資金的投向符合國家產業政策和行業發展方向，所需相關手續齊全。用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的60%。

　　10[單選題] 隨著銀行不良貸款率的降低，特別是當不良貸款率低于(　　)時，五級分類法區分不良貸款與正常貸款的能力大打折扣。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析： 隨著銀行不良貸款率的降低，特別是當不良貸款率低于5%時，五級分類法區分不良貸款與正常貸款的能力大打折扣。

　　11[單選題] 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為(　　)。

　　A.30%～50%

　　B.20%～30%

　　C.50%～70%

　　D.10%～20%

　　參考答案：C

　　參考解析： 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　12[單選題] 下列變量中.屬于金融宏觀調控操作目標的是(　　)。

　　A.存款準備金率

　　B.基礎貨幣

　　C.再貼現率

　　D.貨幣供給

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融宏觀調控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。

　　13[單選題] 我國場外交易市場的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道.改善中小企業融資環境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所

　　C.提供風險分層的金融資產管理渠道

　　D.對上市公司進行監管

　　參考答案：D

　　參考解析： 對上市公司進行監管是證券交易所的職能。

　　14[單選題] 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

　　A.企業

　　B.銀行和非銀行金融機構

　　C.個人

　　D.國外機構

　　參考答案：B

　　參考解析： 記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債.而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　15[單選題] 下列關于風險管理策略的說法.正確的是(　　)。

　　A.對于由相互獨立的多種資產組成的資產組合.只要組成的資產個數足夠多.其系統性風險就可以通過分散化的投資完全消除

　　B.風險補償是指事前(損失發生以前)以風險承擔的價格補償

　　C.風險轉移只能降低非系統性風險

　　D.風險規避可分為保險規避和非保險規避

　　參考答案：B

　　參考解析：略

　　16[單選題] 基金管理公司最核心的一項業務是(　　)。

　　A.證券投資基金業務

　　B.受托資產管理業務

　　C.投資咨詢服務

　　D.證券經紀業務

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　17[單選題] 基金銷售機構受(　　)的委托，從事基金銷售活動。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發起人

　　D.基金份額持有人大會

　　參考答案：A

　　參考解析： 略

　　18[單選題] 股票買賣印花稅最后由(　　)統一向征稅機關繳納。

　　A.中國結算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。

　　19[單選題] 按照交易對象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.可轉換債券

　　B.B股

　　C.分離交易的可轉換債券

　　D.ETF

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委托買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委托合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項A、C均為債券交易：選項D為基金交易。

　　20[單選題] 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于(　　)。

　　A.信用風險

　　B.結算風險

　　C.市場風險

　　D.操作風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。

　　21[單選題] 價值型股票基金與成長型股票基金相比(　　)。

　　A.投資風險相對較低

　　B.投資風險一樣

　　C.投資風險相對較高

　　D.投資風險高低無法比較

　　參考答案：A

　　參考解析：價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、市凈率通常較低;成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票.其市盈率、市凈率通常較高。價值型股票的投資者比成長型股票的投資者一般表現得更有耐心.更傾向于長期投資。價值型股票基金的投資風險要低于成長型股票基金。

　　22[單選題] 下列股票發行監管制度中，行政干預色彩最濃的是(　　)。

　　A.審批制

　　B.注冊制

　　C.備案制

　　D.核準制

　　參考答案：A

　　參考解析： 審批制：帶有強烈計劃經濟和行政干預色彩的新股發行監管制度。

　　23[單選題] 下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是(　　)。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協議

　　C.遠期利率協議

　　D.單個股票的遠期合約

　　參考答案：A

　　參考解析： 債權類資產的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業票據等固定收益證券的遠期合約.

　　24[單選題] 在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務的法人機構是(　　)。

　　A.財務公司

　　B.投資銀行

　　C.證券登記結算公司

　　D.金融資產管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券登記結算公司的具體職能是：對證券和資金進行清算、交收和過戶，使買入者得到證券.賣出者得到資金.

　　25[單選題] 以下關于我國銀行間債券市場非金融企業債券融資工具的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級

　　B.由金融機構承銷

　　C.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

　　D.在證券交易所交易

　　參考答案：D

　　參考解析：非金融企業債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》規定，企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級.由金融機構承銷.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。

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