26[單選題] 股權(quán)分置改革是為解決(　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。

　　27[單選題] 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　28[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動(dòng)

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　29[單選題] 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　)股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　30[單選題] 一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是(　)。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。故選A。

　　31[單選題] 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品.前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。目前，美國(guó)證券交易所有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　32[單選題] 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于(　　)的收入，一部分由證券公司留存。

　　A.國(guó)家稅收部門

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入一部分屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　33[單選題] 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　34[單選題] 股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的(　　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.永久性

　　參考答案：C

　　參考解析： 流動(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股.但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

　　35[單選題] (　　)的組建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上海基金”，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　36[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，證券買賣委托受理過(guò)程不包括(　　)。

　　A.驗(yàn)證

　　B.審單

　　C.查驗(yàn)資金及證券

　　D.審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般來(lái)說(shuō).證券買賣委托受理過(guò)程包括：(1)驗(yàn)證與審單。(2)查驗(yàn)資金及證券。

　　37[單選題] 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營(yíng)銷權(quán)

　　B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司營(yíng)利的高低而變化。

　　38[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　39[單選題] (　　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　40[單選題] 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為(　　)。

　　A.借貸性融資和投資性融資

　　B.貨幣性融資和實(shí)物性融資

　　C.直接融資和間接融資

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為借貸性融資和投資性融資。B項(xiàng)是按融資形態(tài)的不同分類的;C項(xiàng)是按融資是否通過(guò)金融機(jī)構(gòu)的媒介分類的;D項(xiàng)是按融資是否具有較大風(fēng)險(xiǎn)分類的。

　　41[單選題] 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的(　　)功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　42[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，金融工具的流動(dòng)性與償還期(　　)。

　　A.成正比關(guān)系

　　B.成反比關(guān)系

　　C.成線性關(guān)系

　　D.無(wú)確定關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。

　　43[單選題] (　　)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　A.穩(wěn)定物價(jià)

　　B.充分就業(yè)

　　C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.平衡國(guó)際收支

　　參考答案：A

　　參考解析：穩(wěn)定物價(jià)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　44[單選題] 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無(wú)需開立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析： A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn);B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的，期權(quán)買方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利;C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　45[單選題] (　　)年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　參考答案：D

　　參考解析： 1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　46[單選題] 下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)期貨是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　參考答案：C

　　參考解析：1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨，此后全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準(zhǔn)指數(shù)，選項(xiàng)A正確。股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算，選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的，選項(xiàng)D正確。故選C。

　　47[單選題] 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)選擇以(　)作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。

　　A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　B.政策性銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　C.金融機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　D.政府發(fā)行的債券

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式，并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。

　　48[單選題] 上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源是(　)。

　　A.股票發(fā)行溢價(jià)

　　B.接受的贈(zèng)與

　　C.資產(chǎn)增值

　　D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的資本公積金主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源。

　　49[單選題] 把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為(　)。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.高增長(zhǎng)型股票

　　C.紅籌股

　　D.績(jī)優(yōu)股

　　參考答案：B

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績(jī)優(yōu)股，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為高增長(zhǎng)型股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　50[單選題] 填寫委托單的第一要點(diǎn)是(　)。

　　A.證券賬戶號(hào)碼

　　B.買賣方向

　　C.買賣證券的名稱

　　D.買賣數(shù)量

　　參考答案：C

　　參考解析：品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

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