第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 與國內債券相比，國際債券具有(　　)特點。

　　Ⅰ.存在信用風險

　　Ⅱ.存在匯率風險

　　Ⅲ.發行規模大

　　Ⅳ.資金來源廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在：(1)資金來源廣、發行規模大。(2)存在匯率風險。(3)有國家主權保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　52[單選題] 深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務狀況

　　Ⅱ.上市規模

　　Ⅲ.交易活躍程度

　　Ⅳ.行業代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素包括：(1)上市交易時間;(2)上市規模;(3)交易活躍程度;(4)平均市盈率;(5)行業代表性及發展前景;(6)財務狀況;(7)盈利記錄;(8)發展前景及管理素質;(9)公司地區;(10)板塊代表性。

　　53[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券(　　)及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　Ⅰ.發行

　　Ⅱ.自營

　　Ⅲ.交易

　　Ⅳ.登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　54[單選題] 上市公司股權分置改革是通過(　　)之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　Ⅰ.債券持有人

　　Ⅱ.流通股股東

　　Ⅲ.優先股股東

　　Ⅳ.非流通股股東

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　55[單選題] 1983年國務院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，其主要職責不包括(　　)。

　　Ⅰ.管理信貸征信業

　　Ⅱ.制定和執行貨幣政策

　　Ⅲ.制定銀行業金融機構的審慎經營規則

　　Ⅳ.審查批準銀行業金融機構的設立、變更、終止以及業務范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ、Ⅳ項屬于銀監會的主要職責。

　　56[單選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 設立基金管理公司，應當經國務院證券監督管理機構批準，并具備下列條件：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽。最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　57[單選題] 我國的商業性金融機構包括(　　)。

　　Ⅰ.銀行金融機構

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.保險公司

　　Ⅳ.工商企業

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國的商業性金融機構包括銀行金融機構和非銀行金融機構兩大類。非銀行金融機構主要包括信托投資公司、證券公司、財務公司、金融租賃公司、保險公司等。

　　58[單選題] 記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　　Ⅰ.場內掛牌

　　Ⅱ.場內簽訂分銷合同

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同

　　Ⅳ.試點商業銀行柜臺銷售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 記賬式國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式嘗試發行金融債券。

　　59[單選題] 證券服務機構主要包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結算公司

　　Ⅱ.證券投資咨詢機構

　　Ⅲ.律師事務所

　　Ⅳ.資信評級機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　60[單選題] 下列關于紅籌股的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　　Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票

　　Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，而紅籌股不屬于外資股。

　　61[單選題] 下列各項中，屬于我國證券賬戶的種類有(　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股票賬戶

　　Ⅱ.人民幣特種股票賬戶

　　Ⅲ.證券投資基金賬戶

　　Ⅳ.權證交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　62[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括(　)。

　　Ⅰ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理資格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格。②被基金份額持有人大會解任。③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。④基金合同約定的其他情形。

　　63[單選題] 宏觀經濟對股票價格影響的特點是(　)。

　　Ⅰ.波及范圍廣

　　Ⅱ.干擾程度深

　　Ⅲ.作用機制復雜

　　Ⅳ.導致股價波動幅度較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。

　　64[單選題] 銀行間債券市場上回購業務的類型包括(　)。

　　Ⅰ.質押式回購業務

　　Ⅱ.買斷式回購業務

　　Ⅲ.開放式回購業務

　　Ⅳ.抵押式回購業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業務的類型包括：①質押式回購業務;②買斷式回購業務;③開放式回購業務。

　　65[單選題] 下列關于公司型基金的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　Ⅱ.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

　　Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　Ⅳ.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征。

　　66[單選題] 可參與證券投資的金融機構包括(　)。

　　Ⅰ.證券經營機構

　　Ⅱ.銀行業金融機構

　　Ⅲ.保險經營機構

　　Ⅳ.企業集團財務公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構以及其他金融機構等。而其他金融機構包括信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司等。

　　67[單選題] 股票應載明的事項主要包括(　)。

　　Ⅰ.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票種類

　　Ⅳ.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

　　68[單選題] 根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為(　)。

　　Ⅰ.息票累積債券

　　Ⅱ.附息債券

　　Ⅲ.貼現債券

　　Ⅳ.實物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券3類。

　　69[單選題] 未上市流通股份包括(　)。

　　Ⅰ.發起人股份

　　Ⅱ.募集法人股份

　　Ⅲ.內部職工股

　　Ⅳ.國有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發起人股份;②募集法人股份;③內部職工股;④優先股或其他。

　　70[單選題] 國家股的資金主要來源有(　)。

　　Ⅰ.現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　Ⅱ.現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　Ⅲ.經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　Ⅳ.具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個方面：①現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產;②現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。如以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規定辦理資產評估、確認、驗證等手續。

　　71[單選題] 目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.可轉換債券

　　Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　Ⅳ.信用等級在AA+級以下的企業債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉換債券、可交換債券;③以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外;④信用等級在AA十以下的債券與非金融企業債務融資工具;⑤中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　72[單選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設立基金管理公司，應當經國務院證券監督管理機構批準，并具備下列條件：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。④取得基金從業資格的人員達到法定人數。⑤有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。⑥有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。⑦法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　73[單選題] 在我國基金份額持有人大會可以對(　)等重大事項審議決定。

　　Ⅰ.更換基金管理人

　　Ⅱ.出具業績報告

　　Ⅲ.更換基金托管人

　　Ⅳ.基金擴募

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：①提前終止基金合同。②基金擴募或者延長基金合同期限。③轉換基金運作方式。④提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。⑤更換基金管理人、基金托管人。⑥基金合同約定的其他事項。

　　74[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　)。

　　Ⅰ.股票價值

　　Ⅱ.股票面值

　　Ⅲ.票面價值

　　Ⅳ.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　75[單選題] 短期資本流動是指期限為1年或1年以內的資本流動。它主要包括(　)。

　　Ⅰ.投機性資本流動

　　Ⅱ.貿易資本流動

　　Ⅲ.銀行資金調撥

　　Ⅳ.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動主要包括貿易資本流動、銀行資金調撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

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