>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年7月證券從業資格《基礎知識》沖刺提分題匯總

　　一、選擇題

　　1[單選題] 從基金資產中扣除的，用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是(　　)。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　參考答案：B

　　參考解析： 基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的，用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　2[單選題] 代辦股份轉讓系統即俗稱的(　　)。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　參考答案：D

　　參考解析： 三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統”，于2001年7月16日正式開辦。

　　3[單選題] 從運作方式看，回購交易結合了(　　)的特點。

　　A.現貨交易和遠期交易

　　B.現貨交易和期貨交易

　　C.現貨交易和權證交易

　　D.現貨交易和期權交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　4[單選題] 假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣(　　)萬元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350

　　參考答案：C

　　參考解析：基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值一基金負債。由題中數據可知，基金資產總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。

　　5[單選題] 按照中國證監會的規定，外資參股證券公司取得證券從業資格的人員不得少于(　　)人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。、

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 外資參股證券公司的設立條件之一是：按照中國證監會的規定，取得證券從業資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業人員。

　　6[單選題] (　　)的存在相應地減少了銀行創造派生存款的能力。

　　A.法定準備金率

　　B.超額準備金率

　　C.現金比率

　　D.定期存款與活期存款的比率

　　參考答案：B

　　參考解析： 商業銀行持有的超過法定準備金的準備金與存款總額之比，稱為超額準備金率。顯而易見，超額準備金率的存在相應減少了銀行創造派生存款的能力。

　　7[單選題] 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以(　　)萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～l0

　　D.1～10

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　8[單選題] 下列關于基金各項費用的說法中，正確的是(　　)。

　　A.基金從設立到終止都要支付一定的費用

　　B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比率計提基金托管費

　　C.目前，我國開放式基金根據基金合同的規定比率計提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金從設立到終止都要支付一定的費用。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比率計提基金托管費，開放式基金根據基金合同的規定比率計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率。

　　9[單選題] 馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為(　　)，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為1，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。

　　10[單選題] 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　11[單選題] (　)要求在交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.大戶報告制度

　　D.每日價格波動限制及斷路器規則

　　參考答案：C

　　參考解析：大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　12[單選題] 深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)為開盤集合競價時間。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　參考答案：A

　　參考解析：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易目的9：15～9：25為開盤集合竟價時間。

　　13[單選題] 與股票和債券相比，證券投資基金是一種(　)的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.風險相對適中、收益相對穩健

　　D.基本沒有風險

　　參考答案：C

　　參考解析：通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。

　　14[單選題] 股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于(　)。

　　A.物權證券

　　B.要式證券

　　C.綜合權利證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　15[單選題] 在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券(　)轉托管，不同證券公司的席位之間，當日買入證券(　)轉托管。

　　A.可以，可以

　　B.可以，不可以

　　C.不可以，可以

　　D.不可以，不可以

　　參考答案：B

　　參考解析：在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管;在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉托管。

　　16[單選題] (　)是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：在基金的當事人中，基金份額持有人通過購買基金份額或基金股份，參加基金投資并將資金交給基金管理人管理，享有基金投資的收益權，是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人。

　　17[單選題] 證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、(　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　18[單選題] 金融衍生工具產生的最基本原因是(　)。

　　A.新技術革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅動

　　D.避險

　　參考答案：D

　　參考解析：在金融衍生工具的產生和迅速發展主要原因中，避險是金融衍生工具產生的最基本的原因。新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段。金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因。故選D。

　　19[單選題] (　)是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　參考答案：A

　　參考解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　20[單選題] 日經225股價指數每年根據各公司前(　)個結算年度的經營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：日經225股價指數每年根據各公司前3個結算年度的經營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　21[單選題] 申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起(　)日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　22[單選題] 證券登記結算公司的名稱中應標明(　)字樣。

　　A.證券登記結算

　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：根據證監會規定，證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準。

　　23[單選題] 滬、深證券交易所規定股票、基金交易的漲跌幅比例為(　)。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　參考答案：A

　　參考解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　24[單選題] 深證成分股指數采用(　)方法編制。

　　A.加權平均法

　　B.移動平均法

　　C.簡單平均法

　　D.幾何平均法

　　參考答案：A

　　參考解析：深證成分股指數由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

　　25[單選題] 自助和電話自動委托中的自助方式是(　)。

　　A.電話委托

　　B.柜臺委托

　　C.自助終端委托

　　D.網上委托

　　參考答案：C

　　參考解析：自助和電話自動委托方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委托狀態，自行將委托內容輸入電腦交易系統，以完成證券交易。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載