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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1.下列情形發生時不需要對可轉換債券的轉換價格進行修正的是( )。

　　A. 增發股票

　　B. 配股

　　C. 股票價格在某一日暴跌

　　D. 送股

　　正確答案：C

　　解析：轉換價格修正是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行人股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

　　2.在證券托管和存管中，對股權、債券變更引起的證券轉移，通過( )予以劃轉。

　　A. 通知場內交易員

　　B. 傳真轉賬信息

　　C. 通知證券經紀商

　　D. 賬面

　　正確答案：D

　　解析：在證券托管和存管中，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過賬面予以劃轉。

　　3.從理論上講，( )的投資行為相對理性化，投資規模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩定發展。

　　A. 保險機構

　　B. 證券公司

　　C. 投資銀行

　　D. 機構投資者

　　正確答案：D

　　解析：從理論上講，機構投資者的投資行為相對理性化，投資規模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩定發展。

　　4.某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股，某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股拆為3股。次日為股本變動日，次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數為( )元。

　　A. 8.45

　　B. 8.37

　　C. 8.85

　　D. 8.55

　　正確答案：D

　　解析：①計算第一日三種股票的簡單算術平均股價：簡單算術平均股價=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計算B股票拆股后的新除數：新除數=拆股后的總價格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計算第二日的修正股價平均數：修正股價平均數=拆股后的總價格÷新除數=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.關于深圳證券交易所市場的證券轉托管程序，下列說法錯誤的是()。

　　A. 在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管

　　B. 轉出證券營業部按照深交所有關規定，在非交易時間內可以申報轉托管

　　C. 轉托管可以撤單

　　D. 在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉托管

　　正確答案：B

　　解析：選項B，轉出證券營業部按照深交所有關規定，在交易時間內可以申報轉托管，而不是非交易時間。

　　6.申請證券投資咨詢從業資格的機構，應有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機構和金融機構

　　B. 機構投資者和個人投資者

　　C. 企事業法人機構和各類基金公司

　　D. 合格境外機構投資者和合格境內機構投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

　　8.下列屬于國有股權組成部分的是()。

　　A. 社會公眾股

　　B. 國家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。

　　9.負責組織制定證券行業技術標準和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術監督管理局

　　C. 中國證監會

　　D. 中國證券業協會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業協會依據行業規范發展的需要，推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制定行業技術標準和指引。

　　10.引起股市周期變動的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動

　　B. 對外貿易波動

　　C. 經濟政策變動

　　D. 經濟周期循環

　　正確答案：D

　　解析：社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段，即所謂的景氣循環。經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經濟周期變動是引起股市周期變動的根本原因。

　　11.在我國，設立證券公司必須經( )審查批準。

　　A. 上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所

　　C. 國務院證券監督管理機構

　　D. 國家發展和改革委員會

　　正確答案：C

　　解析：在我國，證券公司的設立必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

　　12.根據股息率是否允許變動，優先股票可以分為( )。

　　A. 累積優先股票和非累積優先股票

　　B. 參與優先股票和非參與優先股票

　　C. 股息率可調整優先股票和股息率固定優先股票

　　D. 可轉換優先股票和不可轉換優先股票

　　正確答案：C

　　解析：根據股息率是否允許變動，優先股票可分為股息率可調整優先股票和股息率固定優先股票。

　　13.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，下列說法錯誤的是()。

　　A. 應為高新技術企業

　　B. 依法設立且存續滿兩年

　　C. 主辦券商推薦并持續督導

　　D. 具有持續經營能力

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，掛牌條件包括：①依法設立且存續期滿2年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;②業務明確，具有持續經營能力;③公司治理機制健全，合法規范經營;④股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;⑤主辦券商推薦并持續督導;⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

　　14.臺灣綜合股價平均數和工業指數平均數采用()計算。

　　A. 修正平均法

　　B. 算術平均法

　　C. 加權平均數

　　D. 幾何加權法

　　正確答案：B

　　解析：臺灣綜合股價平均數和工業指數平均數采用算術平均法計算。

　　15.聯邦基金利率期貨的合約規模為()。

　　A. 400萬美元

　　B. 600萬美元

　　C. 300萬美元

　　D. 500萬美元

　　正確答案：D

　　解析：聯邦基金利率期貨是以美國30天期500萬美元的聯邦基金為標的物的利率期貨合約，它反映的是市場對于美國聯邦基金利率的預期。

　　16.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入()個人所得稅。

　　A. 可免繳納

　　B. 應繳納16%

　　C. 應繳納20%

　　D. 應繳納30%

　　正確答案：A

　　解析：個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應繳納個人所得稅，國債和國家發行的金融債券的利息收入可免繳納個人所得稅。

　　17.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　A. 低于市場價格的某一特定價格

　　B. 與市場價相同的價格

　　C. 高于市場價格

　　D. 低于市場價格的任意價格

　　正確答案：A

　　解析：優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場價格的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　18.證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的服務方式是()。

　　A. 自助終端委托

　　B. 傳真委托

　　C. 網上委托

　　D. 人工電話委托

　　正確答案：C

　　解析：網上委托是指證券營業商通過互聯網，向委托人提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。網上委托是證券營業商向委托人提供自助交易服務的一種形式。

　　19.根據供求規律，股票()是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

　　A. 成本

　　B. 價格

　　C. 收益

　　D. 市場

　　正確答案：B

　　解析：根據供求規律，股票價格是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。

　　20.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于()億元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：設立證券公司，主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　21.證券無紙化的前提下，證券所有權和證券權益的表彰通過()來實現。

　　A. 賬戶記載

　　B. 實物證券和賬戶記載

　　C. 實物證券

　　D. 實物證券或賬戶記載

　　正確答案：A

　　解析：證券無紙化的前提下，證券所有權和證券權益的表彰通過賬戶記載來實現。

　　22.證券投資基金管理人的目標是()利益最大化。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金受益人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金主管部門

　　正確答案：B

　　解析：證券投資基金管理人的目標是基金受益人利益最大化。

　　23.我國企業債券的發行采取()。

　　A. 審批制

　　B. 發審委制度

　　C. 核準制

　　D. 保薦制度

　　正確答案：A

　　解析：我國企業債券的發行采取審批制或注冊制。

　　24.根據中國人民銀行的規定，全國銀行間債券交易應當采用()結算。

　　A. 券款對付

　　B. 見券付款

　　C. 見款付券

　　D. 純券過戶

　　正確答案：A

　　解析：根據中國人民銀行的規定，全國銀行間債券交易應當采用券款對付結算。

　　25.在西方貨幣政策傳導機制理論中，用M→r→P→q→I→Y表示托賓q理論，其中，q表示()。

　　A. 企業的總收入

　　B. 貨幣供給

　　C. 企業發行的股票的價格

　　D. 企業市場價值與資本重置成本之比

　　正確答案：D

　　解析：在托賓q理論中，M表示貨幣供給量，P表示企業發行的股票價格，q表示企業市場價值與資本重置成本之比，I表示投資，Y表示企業的總收入。

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