26.場外市場價(jià)格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開競價(jià)

　　B.連續(xù)競價(jià)

　　C.集合競價(jià)

　　D.協(xié)商議價(jià)

　　【正確答案】D

　　27.(　　)常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　【正確答案】A

　　28.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　【正確答案】C

　　29.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用(　　)的發(fā)行方式。

　　A.包銷

　　B.承購包銷

　　C.代銷

　　D.公開招標(biāo)

　　【正確答案】B

　　30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　【正確答案】D

　　31.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時(shí)

　　D.獨(dú)立

　　【正確答案】C

　　32.投資者持有某上市公司(　　)股份時(shí)，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【正確答案】B

　　33.按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

　　【正確答案】A

　　34.(　)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國債登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(　　)，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　【正確答案】C

　　36.(　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發(fā)行債券

　　C.發(fā)行證券

　　D.募集捐款

　　【正確答案】C

　　37.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向(　　)報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.國有資產(chǎn)管理委員會(huì)

　　【正確答案】B

　　38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

　　【正確答案】B

　　39.(　　)是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金總份額

　　【正確答案】C

　　40.(　　)是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附有交換條款的債券

　　【正確答案】D

　　41.證券公司向客戶融資，只能使用(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　【正確答案】A

　　42.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行(　　)審核。

　　A.合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

　　【正確答案】A

　　43.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營行為規(guī)范

　　C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

　　D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等

　　【正確答案】C

　　44.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.以凈資本為基準(zhǔn)

　　B.以扶優(yōu)限劣為核心

　　C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

　　D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

　　【正確答案】A

　　45.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　【正確答案】C

　　46.下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

　　C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

　　D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

　　【正確答案】A

　　47.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】D

　　48.契約型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亞

　　C.英國

　　D.中國香港

　　【正確答案】C

　　49.關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

　　C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期。基數(shù)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　50.全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)額度不得超過核心資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　【正確答案】A

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