第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的高級管理人員

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東

　　Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　52.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應者提供投資的機會

　　Ⅲ.形成資金流動的收益導向機制Ⅳ.促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　53.下列屬于證券服務機構的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資咨詢機構Ⅱ.財務顧問機構

　　Ⅲ.資信評級機構Ⅳ.會計師事務所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　54.下列選項中，屬于基金運作費的有(　　)。

　　Ⅰ.審計費Ⅱ.律師費Ⅲ.過戶費Ⅳ.經(jīng)手費

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　55.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　Ⅱ.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

　　Ⅲ.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　Ⅳ.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　56.決定基金期限長短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投資期限的長短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)

　　Ⅲ.國家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟形勢

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　57.我國的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清償順序位于一般債務之后，次級債務之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　58.衍生證券投資基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期貨基金Ⅱ.期權基金Ⅲ.認股權證基金Ⅳ.貨幣市場基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　59.在債券的票面價值中，要規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ.票面價值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　60.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有(　　)。

　　Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易價格的含義不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.結算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　61.無限售條件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境內(nèi)上市外資股Ⅱ.國家持股

　　Ⅲ.境外上市外資股Ⅳ.國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　62.基金份額持有人的權利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　　Ⅱ.依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

　　Ⅲ.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　　Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　63.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有(　　)。

　　Ⅰ.期限不同’Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　Ⅲ.基金份額交易方式不同Ⅳ.交易費用不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　64.針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有(　　)。

　　Ⅰ.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操行為

　　Ⅱ.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標

　　Ⅲ.完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險·減少息披露滯后或提前泄露的影響

　　Ⅳ.證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機制不是公開競價，而是買雙方協(xié)商議價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】B

　　65.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.權利載體不同Ⅱ.權利主體不同Ⅲ.行權方式不同Ⅳ.權利內(nèi)容不同

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　66.證券市場的品種結構關系的構成主要有(　　)。

　　Ⅰ.股票市場Ⅱ.債券市場Ⅲ.基金市場Ⅳ.衍生產(chǎn)品市場

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　67.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有(　　)。

　　Ⅰ.意向申報Ⅱ.單邊報價Ⅲ.定價申報Ⅳ.成交申報

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　68.國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有(　　)。

　　Ⅰ.證券市場一體化Ⅱ.投資者法人化

　　Ⅲ.金融創(chuàng)新深化Ⅳ.金融機構分業(yè)化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　69.《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ.公開發(fā)行股票的條件

　　Ⅲ.證券發(fā)行的信息披露Ⅳ.證券承銷的期限

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　70.芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括(　　)。

　　Ⅰ.歐元期貨Ⅱ.英鎊期貨

　　Ⅲ.美元指數(shù)期貨Ⅳ.歐元對曰元的交叉匯率期貨

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　72.合格境外機構投資者可以參與(　　)。

　　Ⅰ.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　Ⅲ.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列關于股權類期貨的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約

　　Ⅱ.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險的需要而產(chǎn)生的

　　Ⅲ.股票期貨均實行現(xiàn)金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票沒有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　74.目前，我國的基金主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開發(fā)行股票

　　Ⅲ.國債Ⅳ.貨幣市場工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　75.下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.承銷人應為金融機構

　　Ⅱ.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣

　　Ⅲ.承銷人具有較強的債券分銷能力

　　Ⅳ.承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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