點擊查看：2018年12月證券從業《基礎知識》強化練習題匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　【正確答案】D

　　2.金融機構臨時凍結資金不得超過(　　)小時。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　【正確答案】C

　　3.按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨立型與分離型

　　C.獨立型與非獨立型

　　D.可分型與不可分型

　　【正確答案】A

　　4.以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　【正確答案】B

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產低于實收資本的50%

　　B.不能清償到期債務

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年

　　D.負債達到凈資產的50%

　　【正確答案】C

　　6.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”

　　B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性

　　【正確答案】C

　　7.下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規

　　B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務

　　C.應具有基金從業資格和2年以上與其所任職務相關的工作經歷

　　D.不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

　　【正確答案】C

　　8.按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為(　　)。

　　A.看漲期權和看跌期權

　　B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權

　　C.股權類期權、利率期權、貨幣期權

　　D.金融期貨合約期權、互換期權

　　【正確答案】A

　　9.內幕交易的行為方式的主要表現不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內幕信息

　　B.從事有價證券的交易

　　C.泄露內幕信息

　　D.將有價證券所有權據為已有

　　【正確答案】D

　　10.下列關于中國證監會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監會成立于1993年

　　B.中國證監會在上海、深圳等地設立10個稽查局

　　C.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立30個證監局

　　D.中國證監會為國務院直屬正部級事業單位

　　【正確答案】D

　　11.戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　【正確答案】D

　　12.關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規模越來越大

　　B.發行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調化

　　D.市場創新日新月異

　　【正確答案】C

　　13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　【正確答案】D

　　14.關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

　　B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行

　　【正確答案】D

　　15.滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　【正確答案】C

　　16.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　【正確答案】D

　　17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動了證券交易所的建立。

　　A.《證券發行與承銷管理辦法》

　　B.《證券交易所法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　【正確答案】B

　　18.深證綜合指數以(　　)為樣本股。

　　A.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部股票

　　B.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部A股

　　C.在深證證券交易所中小企業板上市的全部股票

　　D.在深證證券交易所創業板上市的全部股票

　　【正確答案】A

　　19.金融債券的招投標發行通過(　　)債券發行系統進行。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國債券登記結算有限責任公司

　　C.中國銀監會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】A

　　20.(　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務機構

　　C.證券公司

　　D.證券業協會

　　【正確答案】C

　　21.取得證券業從業資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　【正確答案】D

　　22.債券的(　　)是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　23.通常情況下，證券的風險與預期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.沒關系

　　D.以上說法都不正確

　　【正確答案】B

　　24.傳統理論認為.匯率下降，即本幣升值，則(　　)。

　　A.不利于出口而有利于進口

　　B.不利于進口而有利于出口

　　C.不利于出口，不影響進口

　　D.不影響進口，不利于出E1

　　【正確答案】A

　　25.(　　)的持有者是股份公司的基本股東。

　　A.優先股

　　B.普通股

　　C.藍籌股

　　D.績優股

　　【正確答案】B

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