第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險Ⅲ.改制風險Ⅳ.技術風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　77.按有無發行中介分類，證券發行可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公募發行Ⅱ.私募發行Ⅲ.直接發行Ⅳ.間接發行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　78.以下金融機構屬于機構投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構Ⅱ.證券經營機構

　　Ⅲ.銀行業金融機構Ⅳ.保險資產管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規定有(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　80.金融遠期合約主要包括(　　)。

　　Ⅰ.遠期貨幣期貨Ⅱ.遠期利率協議

　　Ⅲ.遠期外匯合約Ⅳ.遠期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　81.基金性質的機構投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企業年金Ⅳ.社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　82.我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權融資作為突破H的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　83.中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業務范圍分為(　　)。

　　Ⅰ.交易結算會員Ⅱ.全面結算會員Ⅲ.部分結算會員Ⅳ.特別結算會員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　84.金融債券可以采用(　)方式發行。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場公開發行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發行

　　Ⅲ.一次足額發行Ⅳ.限額內分期發行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　85.彌補赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結余

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　86.基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項作出決議并報中國證監會批準。

　　Ⅰ.更換基金管理人Ⅱ.出具業績報告

　　Ⅲ.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　87.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　　Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.中央銀行債券Ⅳ.中央級金融機構發行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　88.儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于(　　)。

　　Ⅰ.記賬方式不同Ⅱ.發行利率確定機制不同

　　Ⅲ.流通或變現方式不同Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　89.憑證式國債和儲蓄國債的不同點有(　　)。

　　Ⅰ.債權記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通

　　Ⅲ.申請購買手續不同Ⅳ.發行對象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　90.享有優先認股權的股東的選擇有(　　).

　　Ⅰ.認購新發行的普通股票Ⅱ.將該權利轉讓給他人

　　Ⅲ.聽任該權利過期失效Ⅳ.失效前請求他人代為行使該權利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　91.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列(　　)行為。

　　Ⅰ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.對證券投資業績進行預測

　　Ⅲ.違規承諾收益或者承擔損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　92.證券投資基金的技術風險可能來自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊登記人Ⅳ.銷售機構

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　93.下列各項屬于《證券法》總則內容的有(　　)。

　　Ⅰ.立法的宗旨、適用范圍

　　Ⅱ.證券發行及交易活動的當事人應當遵守的原則

　　Ⅲ.證券業與其他金融業的分業經營與管理

　　Ⅳ.證券市場集中統一監督管理、證券業協會的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　94.契約型基金與公司型基金的區別有(　　)。

　　Ⅰ.資金的性質不同Ⅱ.投資方式不同

　　Ⅲ.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　95.關于影響股價變動的因素中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司經營狀況與股票價格正相關，公司經營狀況好，股價上升;反之，股價下跌

　　Ⅱ.中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應，會導致股價上升

　　Ⅲ.當一國或地區的經濟運行態勢良好，一般來說，大多數企業的經營狀況也較好，它們的股票價格會上升;反之，股票價格會下降

　　Ⅳ.若一國國際收支連續出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌;反之，股價會上升

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　96.公司證券包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.商業匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業票據

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　97.定向資產管理業務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　Ⅱ.具體的投資方向在資產管理合同中約定

　　Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　Ⅳ.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　98.債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.償還性Ⅱ.流動性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　99.機構投資者主要包括(　　)。

　　1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金

　　Ⅲ.養老基金Ⅳ.創業投資基金

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　100.整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.停止批準新業務

　　Ⅱ.責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率

　　Ⅲ.限制分配紅利

　　Ⅳ.限制業務活動

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

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