第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　點擊查看：2019年證券從業《金融市場基礎知識》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券公司應至少有(　　)名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　3.證券發行市場又被稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　4.(　　)的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　5.關于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按(　　)的分類。

　　A.發行方式

　　B.嵌人式衍生產品

　　C.收益保障性

　　D.聯結的基礎產品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費的是(　　)。

　　A.經手費

　　B.證管費

　　C.過戶費

　　D.審汁費

　　9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場利率下調時，收益上升

　　B.市場利率下調時，收益下降

　　C.市場利率上調時，收益上升

　　D.市場利率上調時.收益不變

　　10.可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優先股票

　　D.普通股票

　　11.送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　12.證券交易內幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實際控制人

　　D.保薦人

　　13.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

　　14.在金融產品和服務零售領域中，(　　)是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　15.可以免納個人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　17.1987年，我國第一家專業性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和(　　)。

　　A.資產負債率

　　B.速動比率

　　C.凈資產收益率

　　D.凈利潤

　　19.下列關于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所

　　B.證券市場上交換的是有價證券

　　C.證券市場是財產直接交換的場所

　　D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產權利

　　20.商業銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國債

　　D.高等級公司債券

　　21.下列各項巾.違背控股股東行為規范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

　　B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭

　　C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

　　22.完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內部控制應當做到事前、事巾、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

　　B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定.與證券公司經營規模、業務范同、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

　　C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

　　D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

　　23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國人民檢察院

　　24.證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件不包括(　　)。

　　A.經營經紀業務已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產安全、完整

　　D.公司財務狀況良好

　　25.會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

　　26.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.中證指數有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　29.下列不屬于年度報告應當報送的內容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經營情況

　　30.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　31.關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優先股票的股息率是固定的

　　32.我國企業債券出現于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　33.證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　34.預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　35.中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　36.下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　37.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　38.(　　)有時統稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于(　　)，發行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發行方式不同

　　41.目前，憑證式國債發行采用(　　)方式，記賬式國債發行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標

　　B.承購包銷公開招標

　　C.公開招標通過商業銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　42.下列關于企業年金基金財產投資的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.企業年金基金財產的投資范圍僅限于銀行存款

　　B.企業年金基金財產投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產的95%

　　C.企業年金基金不得用于信用交易

　　D.企業年金基金財產投資股票的比例不高于基金凈資產的30%

　　43.(　　)是期貨市場的核心。

　　A.股票交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.債券交易所

　　44.(　　)是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業務單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

　　45.為資金供應者提供投資的機會是(　　)的基本功能。

　　A.同業拆借市場

　　B.回購協議市場

　　C.證券流通市場

　　D.證券發行市場

　　46.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在(　　)個工作日內制定并報送整改計劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　47.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于(　　)名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

　　48.關于股票的敘述，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價值

　　B.股票代表的是股東權利

　　C.發行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實資本

　　49.設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　50.一般股票基金比專門化股票基金的風險(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一樣大

　　D.沒法比較

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南