第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.股權類期權包括(　　)。

　�、�.單只股票期權Ⅱ.股票組合期權

　�、�.股價指數期權Ⅳ.股票利率期權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　�、�.場內掛牌Ⅱ.場內簽訂分銷合同

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同Ⅳ.試點商業銀行柜臺銷售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為(　　)。

　�、�.美式期權Ⅱ.看漲期權Ⅲ.利率期權Ⅳ.貨幣期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.中國金融期貨交易所是由(　　)共同發起設立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所

　�、�.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.證券交易所的監管職能包括對(　　)的管理。

　�、�.證券交易活動Ⅱ.會員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.關于我國證券公司的發展歷程，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.對證券流通與發行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業務和第一批證券經營機構

　　Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業.各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場

　�、�.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務(　　)。

　�、�.最近2年未因違約執業行為受到行政處罰

　�、�.已經辦理有效的執業責任保險

　�、�.有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務

　�、�.內部管理規范、風險控制制度健全、執業水準高、社會信譽良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.證券市場的發展階段有(　　)。

　�、�.萌芽階段Ⅱ.初步發展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.商業銀行債券包括(　　)。

　�、�.證券公司債券Ⅱ.商業銀行普通債券

　�、�.財務公司債券Ⅳ.混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.證券投資者保護基金的來源包括(　　)。

　�、�.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　�、�.發行股票時，申購凍結資金的利息收入

　�、�.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　�、�.國內外機構、組織及個人的捐贈

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　61.證券發行上市保薦制度包括(　　)內容。

　�、�.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　�、�.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　�、�.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　�、�.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　�、�.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權益類證券大宗交易

　　Ⅱ.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項資產管理計劃收益權份額協議交易

　　Ⅳ.公司債券交易

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　�、�.轉換基金運作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　�、�.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　65.擔任憑證式國債發行任務的各個系統匯總的本系統內累計發行數額，應上報(　　)。

　�、�.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監會Ⅳ.中國銀監會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有(　　)。

　　Ⅰ.資產保管Ⅱ.交易監督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列以股票發行量為權數加權計算的股份指數有(　　)。

　�、�.上證綜合指數Ⅱ.上證180指數Ⅲ.深證綜合指數Ⅳ.深證成分股指數

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　68.上海證券交易所的連續競價時間為(　　)。

　�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.關于債券基本性質說法正確的有(　　)。

　�、�.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本

　　Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　72.合格境外機構投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發行Ⅱ.可轉換債券發行

　�、�.股票增發Ⅳ.配股的申購

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列關于股權類期貨的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約

　　Ⅱ.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險的需要而產生的

　�、�.股票期貨均實行現金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票沒有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.目前，我國的基金主要投資于(　　)。

　�、�.公開發行上市的股票Ⅱ.非公開發行股票

　　Ⅲ.國債Ⅳ.貨幣市場工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是(　　)。

　�、�.承銷人應為金融機構

　�、�.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣

　�、�.承銷人具有較強的債券分銷能力

　�、�.承銷人具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.營業收入Ⅲ.變現收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當有情節嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有(　　)。

　�、�.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　�、�.要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　�、�.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　Ⅱ.有安全保管基金財產的條件

　　Ⅲ.設有專門的基金托管部門

　　Ⅳ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　　Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.證券、期貨市場誠信建設工作包括(　　)。

　�、�.基本形成誠信制度規范體系

　�、�.推進了誠信數據平臺建設

　�、�.始終保持違規懲戒高壓態勢

　�、�.不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.用于回購交易的債券包括(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.中央銀行票據

　　Ⅲ.政策性金融債券Ⅳ.企業中期票據

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.目前，我國國債包括(　　)。

　　Ⅰ.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲蓄國債Ⅳ.熊貓債券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.優先股票的特征有(　　)。

　�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優先

　�、�.剩余資產分配優先Ⅳ.一般無表決權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括(　　)。

　�、�.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度

　　Ⅲ.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于證券發行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行

　�、�.交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件

　�、�.交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場所和設施

　�、�.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　Ⅳ.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題.可在規定的時間內以填寫(　　)的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　�、�.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.證券市場較為重要的結構有(　　)。

　　Ⅰ.層次結構Ⅱ.品種結構Ⅲ.交易場所結構Ⅳ.交易時間結構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有(　　)。

　�、�.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用

　�、�.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.加權股價指數包括(　　)。

　�、�.簡單算術加權股價指數Ⅱ.基期加權股價指數

　�、�.計算期加權股價指數Ⅳ.幾何加權股價指數

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　�、�.審計報告Ⅱ.資產評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.證券投資基金業的發展特點有(　　)。

　�、�.基金規模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　�、�.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業發展迅速

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　�、�.發行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.股東可以用來出資的包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣Ⅱ.實物Ⅲ.知識產權Ⅳ.土地使用權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.按付息方式，債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔保債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.個人進行證券投資應具備的基本條件有(　　)。

　�、�.符合國家有關法律的規定Ⅱ.具備一定的經濟實力

　�、� .具有一定的產品知識Ⅳ.簽署書面的知情同意書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.通過發行債券籌集資金的主體通常是(　　)。

　�、�.政府Ⅱ.金融機構Ⅲ .企業Ⅳ.個人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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