二、組合型選擇題

　　51.A[解析]與股權類期貨類似，股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。具體分銷方式以當期發行文件規定為準。

　　53.B[解析]按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權。

　　54·C[解析]中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經國務院同意、中國證監會批準，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家公司制交易所.注冊資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施.組織和監督證券交易.實行自律管理的法人。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理.對會員進行管理.以及對上市公司進行管理。

　　56.D[解析]題中四個選項都是我國證券公司的發展歷程的正確說法。

　　57.D[解析]中同證監會與司法部于2007年3月9日發布了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》。該辦法規定.鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：①內部管理規范.風險控制制度健全.執業水準高，社會信譽良好;②有20名以上執業律師.其巾5名以上曾從事過證券法律業務;③已經辦理有效的執業責任保險;④最近2年未因違法執業行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為五個階段.即萌芽階段、初步發展階段、停滯階段、恢復階段、加速發展階段。

　　59.C[解析]商業銀行債券包括商業銀行普通債券、商業銀行次級債券、混合資本債券和小微企業專項金融債券。證券公司債券和財務公司債券不屬于商業銀行債券。

　　60.D[解析]略。

　　61.D[解析]證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查.對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務。并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

　　62.B[解析]我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

　　63.D[解析]符合法律法規和《深圳證券交易所交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可以通過綜合協議交易平臺進行，具體包括：權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;專項資產管理計劃收益權份額協議交易和深圳證券交易所規定的其他交易。

　　64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　65.A[解析]為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報財政部及中國人民銀行。

　　66.D[解析]基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　67.D[解析]B項，上證180指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數;C項，深證綜合指數以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。

　　68.B[解析]略。

　　69.B[解析]債券的基本性質有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權的表現。

　　70.C[解析]貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項屬于股權類產品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

　　71.D[解析]按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

　　72.D[解析]合格境外投資者(簡稱“QFII”)可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

　　73.D[解析]略。

　　74.D[解析]目前，我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　75.D[解析]發行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人。基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。

　　77.D[解析]對情節嚴重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關投資者提交書面承諾;限制相關證券賬戶交易;報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;上報中國證監會查處。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產和風險控制指標符合有關規定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　81.A[解析]證券、期貨市場誠信建設工作包括：基本形成誠信制度規范體系;推進了誠信數據平臺建設;始終保持違規懲戒高壓態勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　82.D[解析]債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分。現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。

　　83.B[解析]目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

　　84.D[解析]略。

　　85.C[解析]對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：①信息報送制度;②信息公開披露制度;③年報審計監管。

　　86.A[解析]分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　87.D[解析]題中四項都是關于證券發行市場和證券交易市場關系的正確描述。

　　88.D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　89.B[解析]記賬式國債發行招標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標。遠程終端出現技術問題可在規定的時間內以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

　　91.B[解析]證券市場的結構可以有許多種.但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。

　　92.D[解析]公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;如還有剩余資產.再按照股東持股比例分配給各股東。

　　93.D[解析]加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。

　　94.D[解析]證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　95.D[解析]證券投資基金業進入嶄新的發展階段，基金數量和規模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現出下列特點：①基金規模快速增長，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快。

　　96.C[解析]交換債券與可轉換債券的相同之處體現為發行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格、換股比例、換股期限等。不同之處是發行主體不同。

　　97.D[解析]《公司法》第27條規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

　　98.A[解析]根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券。

　　99.D[解析]個人進行證券投資應具備一些基本條件，這些條件包括國家有關法律、法規關于個人投資者投資資格的規定和個人投資者必須具備一定的經濟實力。為保護個人投資者利益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品)，監管法規還要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。

　　100.C[解析]通過發行債券籌集資金的主體通常是政府、金融機構和企業。

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