第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定

　　Ⅱ.保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　　Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月

　　Ⅳ.發行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監會網站披露的時間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.非公開發行股票向特定對象發行股票，其特定對象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.設立股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.發起人協議Ⅲ.發起人姓名Ⅳ.承銷機構名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務狀況Ⅱ.上市規模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　　Ⅰ.數額大Ⅱ.時間短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　56.關于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據基金公司章程設立

　　Ⅱ.公司型基金以發行股份的方式募集資金

　　Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.指數基金的優勢有(　　)。

　　Ⅰ.費用低廉Ⅱ.風險較小

　　Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.證券市場監管的意義包括(　　)。

　　Ⅰ.保障廣大投資者合法權益的需要

　　Ⅱ.維護市場良好秩序的需要

　　Ⅲ.發展和完善證券市場體系的需要

　　Ⅳ.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下選項是債券收益的表現形式的是(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　61.證券公司經營證券自營業務的，必須符合的規定有(　　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.凈資產與負債的比例不得低于8%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.銀行業金融機構包括(　　)。

　　Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券經營機構

　　Ⅲ.農村信用合作社Ⅳ.保險經營機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　63.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規模

　　Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　　Ⅰ.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

　　Ⅲ.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區稱“證券投資信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　　Ⅱ.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.證券交易所的監管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源

　　Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發行申請報告

　　Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　Ⅳ.金融債券發行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

　　Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　　Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.2006年新修訂的《證券法》的特點有(　　)。

　　Ⅰ.進一步完善了證券公司設立制度

　　Ⅱ.對證券公司實行按地點分類監管

　　Ⅲ.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　　Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.證券金融公司開展轉融通業務的資金和證券來源有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司業務平臺融入的資金

　　Ⅳ.發行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定摘牌

　　Ⅱ.交易所對上市證券實行掛牌交易

　　Ⅲ.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　　Ⅳ.交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　74.屬于保險公司次級定期債務的性質有(　　)。

　　Ⅰ.保險公司經批準定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后

　　Ⅳ.先于保險公司股權資本的保險公司債務

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.金融期貨與金融期權的區別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎資產不同Ⅱ.履約保證不同

　　Ⅲ.現金流轉不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　76.在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關系。

　　Ⅰ.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　78.債券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發行者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險

　　Ⅲ.技術風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.暫停證券服務業務許可Ⅳ.處業務收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有(　　)。

　　Ⅰ.組織證券從業人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業國際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業執業標準和業務規范Ⅳ.推動行業開展投資者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列關于可轉換債券的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

　　Ⅱ.可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ.可轉換債券在轉換成股票以前，沒有規定的利率和期限

　　Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.優先股票的優先條件，一般包括(　　)。

　　Ⅰ.優先股票分配股息的順序和定額

　　Ⅱ.優先股票分配公司剩余資產的順序和定額

　　Ⅲ.優先股票股東行使表決權的條件、順序

　　Ⅳ.優先股票股東轉讓股份的條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.屬于商品證券的有(　　)。

　　Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　85.企業債券募集說明書的主要內容應包括(　　)。

　　Ⅰ.債券發行依據Ⅱ.發行概要、承銷方式、認購與托管

　　Ⅲ.發行人基本情況、業務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.證券公司的風險處置措施有(　　)。

　　Ⅰ.罰款Ⅱ.停業整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.套期保值的基本類型有(　　)。

　　Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.下列符合上海證券交易所規定的有(　　)。

　　Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　Ⅱ.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

　　Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.場外交易市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.場外交易市場是證券發行的主要場所

　　Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所

　　Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　Ⅳ.目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　91.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權類產品的衍生工具Ⅱ.金融互換

　　Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤銷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　93.商業銀行發行金融債券應具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年連續盈利Ⅳ.最近3年利潤連續增長

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.關于證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿5年

　　Ⅱ.公司及其董事、監事最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發行金融債券的，應特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.擔保協議Ⅱ.擔保人資信情況說明

　　Ⅲ.無違法違規證明Ⅳ.資產證明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.影響股票價格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.戰爭Ⅱ.國際社會政治、經濟的變化

　　Ⅲ.政權更迭、領袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經濟政策的出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.以下關于證券交易所的職責，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易場所和設施Ⅱ.制定交易規則

　　Ⅲ.監管在該交易所上市的證券Ⅳ.監督會員交易行為的合規性

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

　　Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.設立證券公司應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.主要股東的凈資產不低于人民幣2億元

　　Ⅱ.有符合《證券法》規定的注冊資本

　　Ⅲ.有完善的風險管理與內部控制制度

　　Ⅳ.有合格的經營場所和業務設施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.中期報告應當向證券監督管理機構和證券交易所報送的內容有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務會計報告和經營情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項

　　Ⅲ.已發行的股票變動情況Ⅳ.提交股東大會審議的重要事項

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南