一、選擇題

　　1.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.C[解析]金融機構按照國務院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結資金不得超過48小時。

　　3.A[解析]按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認股權可以分離，可獨立轉讓，即可分離交易的附認股權證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

　　4.B[解析]2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。

　　5.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　6.D[解析]有價證券按其所表明的財產權利的不同性質，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證

　　券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。

　　7.C[解析]《證券法》第32條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　8.B

　　9.A[解析]發行長期次級債務補充附屬資本時，全國性商業銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業銀行核心資本充足率不得低于5%。

　　10.C[解析]證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理。基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

　　11.A[解析]在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。

　　12.A[解析]在深圳證券交易所的股價指數中.綜合指數類包括深證綜合指數、深證新指數和中小企業板指數。

　　13.B

　　14.C

　　15.A[解析]題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。

　　16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　17.A

　　18.A[解析]除息除權日通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國及時總結證券市場發展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發展的“法制、監管、自律、規范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統一的監管體系。

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　24.B[解析]加權股價平均數也被稱為“加權平均股價”，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。

　　25.B[解析]中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、南經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。

　　26.B[解析]根據發行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券。

　　27.A[解析]上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交易平臺。

　　28.D[解析]證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩定和發展。第一，基金的發展有利于證券市場的穩定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模.起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發展壯大.它已成為推動證券市場發展的重要動力。

　　29.B

　　30.D[解析]增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。上市公司可以向公眾公開增發，也可以向特定機構或個人增發。增發之后，公司注冊資本相應增加。

　　31.B[解析]中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　32.D[解析]非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　34.C[解析]業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險。②業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　35.A

　　36.C

　　37.B[解析]政策性銀行發行金融債券只要向中國人民銀行報送金融債券發行申請，并經中國人民銀行核準后就可以了。

　　38.B[解析]金融衍生工具可以按照基礎工具的種類、風險一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。其中，根據產品的形態，金融衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A項是根據交易場所的分類;C項是從基礎工具分類角度的分類;D項是從其自身交易的方法和特點的分類。

　　39.C[解析]基金份額凈值是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額價格的內在價值和計算依據。一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

　　40.D[解析]附有出售選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利;附有贖回選擇權條款的債券表明債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利;附有可轉換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股票的選擇權;附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

　　41.A[解析]證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。

　　42.A[解析]核準制的核心是監管部門進行合規性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。

　　43.C[解析]基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備下列基本條件;①凈資產不低于2億元人民幣;②在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產;③經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查;等等。

　　44.B[解析]公司債券可通過證券交易所集中競價系統、大宗交易系統和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

　　45.B[解析]略。

　　46.A[解析]一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末19世紀初產業革命的推動下出現的。

　　47.A[解析]對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等.其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　48.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。而優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優先股在利潤分紅及剩余財產分配的權利方面優先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之前分配。

　　49.B[解析]債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權利不同，債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權債務關系。而股票是所有權憑證，股票所有者是發行股票公司的股東。

　　50.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時，需結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南