查看匯總：2016證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》權(quán)威試題匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1、 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　4、 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　5、 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

　　D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　7、 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　8、 證券公司辦理(　　)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.非限定性資產(chǎn)管理計劃

　　D.限定性資產(chǎn)管理計劃

　　9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　10、 下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　11、 財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.國家司法機(jī)關(guān)

　　12、 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險控制能力

　　13、 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14、 中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　15、 下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

　　16、 對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　17、 以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　18、 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　19、 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　20、 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

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