61、 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動(dòng)性

　　62、 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)(　　)人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　63、 證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　64、 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個(gè)人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　65、 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　66、 注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其(　　)將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A.所在機(jī)構(gòu)

　　B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　C.身份證號(hào)

　　D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　67、 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　68、 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的(　　)H內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　69、 (　　)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　70、 依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　71、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　72、 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　73、 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由(　　)作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　74、 (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

　　75、 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　76、 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　77、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　78、 下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過(guò)程犯

　　80、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

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