41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.5年前受過(guò)輕微的刑事處罰

　　42、 下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

　　B.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　43、 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　44、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴(yán)格把關(guān)

　　B.責(zé)任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　46、 協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　47、 (　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

　　48、 股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　49、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　50、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　51、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)的是(　　)。

　　A.法人申請(qǐng)查詢(xún)

　　B.自然人申請(qǐng)查詢(xún)

　　C.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結(jié)果交客戶(hù)經(jīng)辦人

　　D.收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存

　　52、 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　53、 (　　)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　54、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”

　　B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)登記表”

　　55、 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問(wèn)是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　56、 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在(　　)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A.當(dāng)日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個(gè)月內(nèi)

　　57、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.法律

　　C.自律

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、 發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

　　60、 能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

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