21、 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　22、 以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　23、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫家庭住址

　　24、 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣

　　C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　25、 在中國，(　　)是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業銀行

　　26、 在證券經紀業務中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　27、 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　28、 下列選項中不屬于農產品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　29、 客戶應當對其資產來源及用途的(　　)做出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當性

　　D.真實性

　　30、 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　31、 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

　　A.“董事會—業務執行部門—分支機構—業務決策機構”

　　B.“董事會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構”

　　C.“董事會—分支機構—業務決策機構—業務執行部門”

　　D.“董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構”

　　32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　33、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　35、 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　36、 中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　38、 證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　39、 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　40、 基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

關注"證券從業"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2016年3月證券從業資格報名入口 已開通

　　2016年證券從業資格考試報名時間※考試時間公布

　　2012-2014年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　大齡、媽媽級考生如何應對2016證券從業資格考試

　　考試吧特別策劃：2016證券從業資格考試報考指南