26[單選題] 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)在(　　)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A.當(dāng)日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個(gè)月內(nèi)

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

　　27[單選題] 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　　)天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　28[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以(　　)方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書(shū)面

　　C.電子

　　D.網(wǎng)絡(luò)

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū)面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　29[單選題] 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析： B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。

　　30[單選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

　　31[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。

　　32[單選題] (　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　33[單選題] 下列不屬于共益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)參加權(quán)

　　B.股東大會(huì)上的表決權(quán)

　　C.提起訴訟權(quán)

　　D.股利分配請(qǐng)求權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析： 共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　34[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　35[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　36[單選題] 客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B.證券公司總部

　　C.證券交易所營(yíng)業(yè)部

　　D.證券交易所總部

　　參考答案：A

　　參考解析： 客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　37[單選題] 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向(　　)進(jìn)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)工商局

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

　　38[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

　　39[單選題] 行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　參考答案：C

　　參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　40[單選題] 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　41[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　42[單選題] (　　)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析： 董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　43[單選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。

　　44[單選題] 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　45[單選題] 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問(wèn)

　　C.證券投資服務(wù)

　　D.證券投資經(jīng)紀(jì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　46[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　47[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過(guò)(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

　　48[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　49[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。

　　50[單選題] 期貨交易所的會(huì)員不包括(　　)。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.特別結(jié)算會(huì)員

　　D.限制結(jié)算會(huì)員

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

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